Постановление Правления Центрального Республиканского Банка ДНР № 423 от 16.11.2020 года | Об утверждении форм отчетности, порядков их составления и Порядка предоставления (подачи) отчетности некредитными финансовыми организациями

Дата Публикации

26.11.2020

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

Порядок составления формы 0101 «Отчет о курсах и объемах операций по обмену валют в наличной форме»

 

1. Форма 0101 «Отчет о курсах и объемах операций по обмену валют в наличной форме» (далее – отчет по форме 0101) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность по обмену валют (далее – организация, осуществляющая деятельность по обмену валют), с учетом операций своих обособленных подразделений ежемесячно. Отчетным периодом является календарный месяц.

 

2. В отчете по форме 0101 в специально отведенном для этого месте указывается отчетный период: месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

 

3. В отчете по форме 0101 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, и регистрационный номер записи организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

4. В графе 1 отчета по форме 0101 указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), утвержденным Постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 г. № 405-ст.

 

5. В графе 2 отчета по форме 0101 указывается сумма наличной валюты, купленной у физических лиц в течение отчетного периода, в целых единицах.

 

6. В графе 3 отчета по форме 0101 указывается сумма наличных российских рублей, выданная физическим лицам в течение отчетного периода, в целых единицах.

 

7. В графе 4 отчета по форме 0101 указывается средневзвешенный курс покупки наличной валюты (курс указывается в российских рублях за одну единицу валюты с двумя знаками после запятой, например, 2,54), который рассчитывается по следующей формуле:
   

n – количество операций по покупке валюты за отчетный период;

– сумма i-той операции по покупке валюты, i = 1, 2, …, n;

– курс i-той операции по покупке валюты, i = 1, 2, …, n.

 

8. В графе 5 отчета по форме 0101 указывается сумма наличной валюты, проданной физическим лицам в течение отчетного периода, в целых единицах.

 

9. В графе 6 отчета по форме 0101 указывается сумма наличных российских рублей, принятая от физических лиц в течение отчетного периода, в целых единицах.

 

10. В графе 7 отчета по форме 0101 указывается средневзвешенный курс продажи наличной валюты (курс указывается в российских рублях за одну единицу валюты с двумя знаками после запятой, например, 2,57), который рассчитывается по следующей формуле:

m – количество операций по продаже валюты за отчетный период;

– сумма j-той операции по продаже валюты, j = 1, 2, …, m;

– курс j-той операции по продаже валюты, j = 1, 2, …, m.

 

11. В отчете заполняются все предусмотренные показатели и реквизиты. В случае отсутствия значений показателей, в соответствующей графе и (или) строке отчета по форме 0101 указывается «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0101 с нулевыми значениями показателей.

 

12. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

13. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах.

 

14. В отчете по форме 0101, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0101 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0101 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

15. В отчете по форме 0101 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, составившего отчет по форме 0101, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

Форма 0102 «Отчет об операциях по обмену валют в наличной форме»

ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОБМЕНУ ВАЛЮТ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ

за ______________ ____ г.

                                                                                                                                 (месяц)

Код формы 0102

Месячная

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют
Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют

 

1. I. Показатели деятельности в разрезе подразделений, осуществляющих операции

Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют (обособленного подразделения)	Цифровой код валюты	Остаток на начало периода	Покупка		Продажа		Остаток на конец периода
			Сумма валюты	Количество операций	Сумма валюты	Количество операций
1	2	3	4	5	6	7	8
	980
	840
	978

1. II. Показатели деятельности в целом по организации (с учетом операций своих подразделений)

 

Цифровой код валюты	Остаток на начало периода	Покупка		Продажа		Остаток на конец периода
		Сумма валюты	Количество операций	Сумма валюты	Количество операций
1	2	3	4	5	6	7
980
840
978

 

 

Руководитель                       _______________         _________________

                  ^{(подпись)                                              (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер              _______________          _________________

    ^{(подпись)                             (фамилия, инициалы)}

 

М. П.

 

Дата составления отчета ___ ______________ ____ г.

 

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                             Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

 

 

Порядок составления формы 0102 «Отчет об операциях по обмену валют в наличной форме»

 

1. Форма 0102 «Отчет об операциях по обмену валют в наличной форме» (далее – отчет по форме 0102) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность по обмену валют (далее – организация, осуществляющая деятельность по обмену валют), в целом по организации и в разрезе операций своих обособленных подразделений ежемесячно. Отчетным периодом является календарный месяц.

 

2. В отчете по форме 0102 в специально отведенном для этого месте указывается отчетный период: месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

 

3. В отчете по форме 0102 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование и местонахождение организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, в соответствии с Государственным реестром кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

4. Отчет по форме 0102 состоит из двух разделов.

В разделе I заполняются данные по организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, и каждому ее обособленному подразделению по отдельности. По каждому регистрационному номеру записи заполняется подряд три отдельные строки по отдельным цифровым кодам валют, указанным в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), утвержденным Постановлением Госстандарта России от 25 декабря 2000 г. № 405-ст (далее – код валюты).

В разделе II заполняются данные по организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, в целом (с учетом данных по обособленным подразделениям).

 

5. В графе 1 раздела I отражается регистрационный номер записи организации, осуществляющей деятельность по обмену валют (ее обособленного подразделения), в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, указанный в свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации (свидетельстве о регистрации обособленного подразделения некредитной финансовой организации).

 

6. В графе 2 раздела I отражается код валюты.

 

7. В графах 3 и 8 раздела I отражаются суммы остатков наличной валюты в целых единицах, находящихся в кассе организации, осуществляющей деятельность по обмену валют (ее обособленного подразделения) на начало и конец отчетного периода соответственно.

 

8. В графах 4 и 6 раздела I отражаются суммы купленной и проданной наличной валюты в целых единицах организацией, осуществляющей деятельность по обмену валют (ее обособленным подразделением), за отчетный период в соответствии с данными электронного реестра валютно-обменных операций, порядок ведения которого предусмотрен разделом IV Правил организации и осуществления деятельности по обмену валют в наличной форме, утвержденных Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 27 сентября 2019 г. №203. зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 05 ноября 2019 г., регистрационный номер № 3518.

 

9. В графах 5 и 7 раздела I отражается количество осуществленных операций по покупке и продаже наличной валюты соответственно, за отчетный период в соответствии с данными электронного реестра валютно-обменных операций организации, осуществляющей деятельность по обмену валют (ее обособленного подразделения).

 

10. В графе 1 раздела II отчета по форме 0102 отражается код валюты.

 

11. В графах 2 и 7 раздела II отражаются суммы остатков наличной валюты в целых единицах, находящихся в кассе организации, осуществляющей деятельность по обмену валют (с учетом обособленных подразделений), на начало и конец отчетного периода соответственно.

 

12. В графах 3 и 5 раздела II отражаются суммы купленной и проданной наличной валюты в целых единицах организацией, осуществляющей деятельность по обмену валют (с учетом обособленных подразделений), за отчетный период в соответствии с данными электронного реестра валютно-обменных операций.

 

13. В графах 4 и 6 раздела II отражается количество осуществленных операций по покупке и продаже наличной валюты соответственно, за отчетный период в соответствии с данными электронного реестра валютно-обменных операций организации, осуществляющей деятельность по обмену валют (ее обособленного подразделения).

 

14. В отчете заполняются все предусмотренные показатели и реквизиты. В случае отсутствия значений показателей, в соответствующей графе и (или) строке отчета по форме 0102 указывается «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0102 с нулевыми значениями показателей.

 

15. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

16. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах.

 

17. В отчете по форме 0102, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0102 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0102 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

18. В отчете по форме 0102 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, составившего отчет по форме 0102, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0103 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют»

 

 

ОТЧЕТ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОБМЕНУ ВАЛЮТ

за _______________ _______г.

(квартал)

Код формы 0103

Квартальная

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики
Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность по обмену валют

 

1. I. Операции и клиенты

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во
1	2	3	4
1	Общее количество операций, из них:	010
1.1	операции менее 15 000,00 росcийских рублей	011
1.2	операции от 15 000,00 росcийских рублей по 299 999,99 росcийских рублей	012
1.3	операции от 300 000,00 росcийских рублей	013
2	Количество клиентов с установленными уровнями риска, из них:	020
2.1	в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля	021- 029
3	Количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам и связанным с ними лицам	030
4	Количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам и связанным с ними лицам	040

 

1. О взаимодействии с Уполномоченным органом

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во, шт.	Сумма, росcийских рублей
1	2	3	4	5
1	Операции, которые подлежат обязательному контролю	010
1.1	операции с одним кодом	011-020
1.2	операции с несколькими кодами	021-030
2	Необычные операции	040
2.1	операции с одним кодом	041-050
2.2	операции с несколькими кодами	051-060
3.	Операции обязательного контроля, которые были выявлены по результатам внутренней проверки, из них:	070
3.1	операции с одним кодом	071-080
3.2	операции с несколькими кодами	081-090
	Операции, в проведении которых отказано, в том числе в связи с:	100
4.1	возникновением подозрений, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма	110
4.2	невозможностью осуществления идентификации клиента	120
5	Операции, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии	130
6	Полученные от Уполномоченного органа запросы о предоставлении дополнительной информации	140		Х
7	Количество клиентов в запросах, полученных от Уполномоченного органа	150		Х

 

 

 

Руководитель    _______________               ______________________

(подпись)                                      (фамилия, инициалы)

 

М. П.

 

Специальное

должностное лицо _______________            ______________________

(подпись)                                    (фамилия, инициалы)

 

Дата составления отчета        ___ ___________ ____ г.

 

______________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество исполнителя, номер телефона)}

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                 В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

Порядок составления формы 0103 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют»

 

1. Форма 0103 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют» (далее – отчет по форме 0103), составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность по обмену валют (далее – организация, осуществляющая деятельность по обмену валют), в целом по организации ежеквартально. При наличии обособленных подразделений организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, которые за отчетный период осуществляли валютно-обменные операции (далее – операции), отраженные в строках 010-030, 040-060, 070-090, 100-120, 140, 150 раздела II, заполняется отдельный отчет по форме 0103 с расшифровками указанных строк и раздела I по каждому обособленному подразделению.

 

2. В отчете по форме 0103 указывается полное фирменное наименование организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, регистрационный номер записи организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение организации, осуществляющей деятельность по обмену валют.

В случае составления отчета по форме 0103 по обособленному подразделению организации, осуществляющей деятельность  по обмену валют, в отчете указывается полное фирменное наименование обособленного подразделения организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, регистрационный номер записи обособленного подразделения организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение обособленного подразделения организации, осуществляющей деятельность по обмену валют.

 

3. Отчет по форме 0103 предусматривает предоставление информации за отчетный квартал (далее – отчетный период) о количестве операций клиентов – физических лиц, о клиентах с установленными уровнями риска, по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Донецкой Народной Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подлежат обязательному контролю, о запросах Уполномоченного органа.

 

4. Отчет по форме 0103 составляется в российских рублях в эквиваленте, рассчитанном по официальному курсу валюты, установленному Центральным Республиканским Банком на день совершения валютно-обменной операции (далее – эквивалент в российских рублях).

 

5. При заполнении разделов I, II в случае отсутствия значений показателей, в соответствующей графе и (или) строке отчета по форме 0103 указывается «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0103 с нулевыми значениями показателей.

 

6. В разделе I «Операции и клиенты» отчета по форме 0103 указывается информация об общем количестве операций клиентов и распределении клиентов по уровню риска за отчетный период, выполненном в соответствии с Требованиями к правилам внутреннего контроля субъектов первичного финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденными Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 11 августа 2016 г. № 205, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 29 августа 2016 г., регистрационный номер № 1518, также указывается количество клиентов, относительно которых установлен факт их принадлежности к республиканским публичным должностным лицам, к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицами.

Пункты 2-4 раздела I заполняются в отношении клиентов, осуществивших в отчетном периоде операцию, эквивалент в российских рублях которой равен или превышает 300 000 российских рублей, и которому установлен в соответствии с правилами внутреннего контроля организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, уровень риска.

7. Строка 010 раздела I – указывается общее количество операций клиентов. При этом под количеством операций следует понимать количество, отраженное в реестре валютно-обменных операций организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, за отчетный период.

Сумма показателей строк 011-013 раздела I равняется показателю строки 010 раздела I.

Строки 011-013 раздела I – указывается количество операций клиентов.

 

8. Строка 020 раздела I – указывается общее количество клиентов с установленными уровнями риска.

Сумма показателей строк 021-029 раздела I равняется показателю строки 020 раздела I.

Строки 021-029 раздела I – указывается количество клиентов в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля организации, осуществляющей деятельность по обмену валют.

 

9. Строка 030 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам и связанным с ними лицам.

Значение показателя строки 030 подлежит заполнению после утверждения Главой Донецкой Народной Республики списка республиканских публичных должностных лиц Донецкой Народной Республики.

 

10. Строка 040 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам и связанным с ними лицам, принятым на обслуживание в соответствии с требованиями подпункта 3.17.2 пункта 3.17 раздела III Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2) (далее – Временное положение № 24-3).

 

11. Раздел II «О взаимодействии с Уполномоченным органом» содержит информацию, которая в соответствии с Временным положением № 24-3 направляется в Уполномоченный орган, в том числе об операциях, подлежащих обязательному контролю, и о необычных операциях; об операциях, по которым были приняты решения об отказе в их проведении; о полученных от Уполномоченного органа уведомлений об отказах в принятии операций и о запросах Уполномоченного органа о предоставлении дополнительной информации.

Графа 4 раздела II – указывается количество соответствующих показателей.

Графа 5 раздела II – указывается общая сумма соответствующих операций (за исключением строк 140 и 150).

 

12. В строках 010–130 раздела II указывается количество и сумма (далее – данные) операций, информация о которых была направлена в Уполномоченный орган.

 

13. Строка 010 раздела II – указываются данные об операциях, которые подлежат обязательному контролю и направлены в Уполномоченный орган за отчетный период.

 

Сумма показателей строк 011-020 и 021-030 раздела II равняется показателю строки 010 раздела II.

Строки 011-020 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и направлены в Уполномоченный орган, по каждому коду обязательного контроля, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 021-030 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и направлены в Уполномоченный орган, по кодам обязательного контроля, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов.

 

14. Строка 040 раздела II – указываются данные об операциях, в отношении которых, при реализации правил внутреннего контроля организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, возникли подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Сумма показателей строк 041-050 и 051-060 раздела II равняется показателю строки 040 раздела II.

Строки 041-050 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, при условии, что одной операции соответствует один код необычной операции.

Строки 051-060 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, при условии, что одной операции соответствует два и более кода необычных операций.

 

15. Строка 070 раздела II – указываются данные о совершенных операциях, которые подлежат обязательному контролю и которые были выявлены по результатам внутренней проверки, проведенной организацией, осуществляющей деятельность по обмену валют, в соответствии с правилами внутреннего контроля организации, осуществляющей деятельность по обмену валют. Информация о таких операциях указывается в разделе II в строках 071-080 и 081-090.

Сумма показателей строк 071-080, 081-090  раздела II равняется показателю строки 070 раздела II.

Строки 071-080 раздела II – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки   081-090   раздела  II   –   последовательно    указываются   данные,

сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует два и более кодов.

 

16. Строка 100 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано клиентам в соответствии с Временным положением № 24-3. Сумма показателей строк 110-120 раздела II равняется показателю строки 100 раздела II.

Строка 110 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что у организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Строка 120 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что осуществление идентификации клиента является невозможным.

 

17. Строка 130 раздела II – указываются данные об операциях, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии.

 

18. Строка 140 раздела II – указывается количество полученных от Уполномоченного органа запросов о предоставлении дополнительной информации.

 

19. Строка 150 раздела II – указывается количество клиентов в запросах, полученных от Уполномоченного органа.

 

20. В отчете заполняются все предусмотренные показатели и реквизиты. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

21. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах, а также данных бухгалтерской (финансовой) отчетности на соответствующую дату.

 

22. В отчете по форме 0103, представляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0103 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае представления исправленного отчета по форме 0103 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

23. В отчете по форме 0103 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника организации, осуществляющей деятельность по обмену валют, составившего отчет по форме 0103, и его номер телефона.

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                 В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0201 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов»

 

 

ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЛОМБАРДОВ

по состоянию на ____ __________ ____ г.

Код формы 0201

Квартальная

 

1. Общие сведения о некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов

 

1. Реквизиты некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов		Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики	Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов
1		2	3

 

2. Сведения о банковских счетах некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов

 

Порядковый номер	Полное фирменное наименование кредитной организации	Местонахождение кредитной организации	Регистрационный номер записи кредитной организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики	Номер счета	Дата открытия счета
4	5	6	7	8	9

 

 

3. Сведения о страховых организациях, осуществляющих страхование имущества, переданного некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, в залог

 

 

Порядковый номер	Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела	Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела	Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела в Едином государственном реестре субъектов страхового дела
10	11	12	13	14

 

 

 

 

 

 

1. Основные показатели деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов

 

1. Сведения о займах

 

1.1. Задолженность по основному долгу по предоставленным займам

тысяч российских рублей

Сумма займов, выданных за отчетный период	Сумма задолженности по основному долгу по предоставленным займам на конец отчетного периода:
	общая сумма задолженности по основному долгу по предоставленным займам	сумма задолженности по основному долгу по предоставленным займам, не погашенным в срок, установленный договором займа
15	16	17

 

 

1.2. Задолженность по процентам по предоставленным займам

 

тысяч российских рублей

Сумма начисленных процентов по предоставленным займам за отчетный период	Сумма задолженности по процентам по предоставленным займам на конец отчетного периода:
	общая сумма задолженности по процентам по предоставленным займам	сумма задолженности по процентам по предоставленным займам, не погашенным в срок, установленный договором займа
18	19	20

 

 

 

 

1.3. Полученные денежные средства по предоставленным займам

тысяч российских рублей

Сумма денежных средств, поступивших от заемщиков за отчетный период в погашение задолженности по основному долгу по предоставленным займам	Сумма денежных средств, поступивших от заемщиков за отчетный период в погашение задолженности по процентам по предоставленным займам	Сумма денежных средств от реализации невостребованных вещей, поступивших за отчетный период в погашение задолженности по основному долгу по предоставленным займам	Сумма денежных средств от реализации невостребованных вещей, поступивших за отчетный период в погашение задолженности по процентам по предоставленным займам
21	22	23	24

 

 

 

1.4. Информация о договорах займа

Количество договоров займа, по которым на конец отчетного периода обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы, шт.			Количество заемщиков на конец отчетного периода, чел.	Количество договоров займа, заключенных за отчетный период, шт.
общее количество договоров займа, по которым на конец отчетного периода обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы	количество договоров займа, обязательства по которым не погашены в установленный срок и которые находятся на льготном месячном сроке	количество договоров займа, по которым истек льготный месячный срок, но обязательства по ним не погашены или заложенное имущество еще не продано
25	26	27	28	29

 

 

 

 

 

1.5. Иные сведения по договорам займа

тысяч российских рублей

Сумма задолженности по договорам займа, реструктурированной в отчетном периоде	Сумма задолженности по основному долгу по договорам займа, списанной в отчетном периоде	Сумма денежных средств, подлежащая получению некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность ломбардов, в результате реализации невостребованных вещей, на конец отчетного периода
30	31	32

 

 

 

2. Сведения о денежных средствах физических лиц-участников (учредителей) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, предоставленных некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов

 

Сумма задолженности по денежным средствам, предоставленных некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов физическими лицами — участниками (учредителями) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, на конец отчетного периода, тыс. росс. руб.	Сумма денежных средств, предоставленных некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, физическими лицами-участниками (учредителями) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, за отчетный период, тыс. росс. руб.	Количество физических лиц-участников (учредителей) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, предоставивших некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, денежные средства в отчетном периоде, чел.
33	34	35

 

 

 

3. Информация о страховании рисков некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов, связанных с вещами, принятыми в залог

 

Количество договоров страхования вещей, принятых в залог, заключенных за отчетный период, шт.	Сумма страховой премии (страховых взносов), уплаченной (уплаченных) за отчетный период некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность ломбардов, некредитным финансовым организациям, осуществляющим деятельность субъектов страхового дела, тысяч российских рублей	Страховая сумма, на которую застрахованы вещи, принятые в залог на конец отчетного периода, тысяч российских рублей	Количество страховых случаев, наступивших за отчетный период, шт.	Сумма выплат по страховым случаям, осуществленных некредитными финансовыми организациями, осуществляющими деятельность субъектов страхового дела, за отчетный период, тысяч российских рублей
36	37	38	39	40

 

III. Средневзвешенные значения полной стоимости займов некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов

 

Номер строки	Категории займов	Средневзвешенное значение полной стоимости займов (в процентах)	Общая сумма предоставленных займов за последний квартал отчетного периода, тысяч российских рублей	Количество договоров займа, заключенных за последний квартал отчетного периода, шт.
41	42	43	44	45
1	Займы с обеспечением в виде залога лома и изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней
2	Займы с обеспечением в виде залога транспортного средства
3	Займы с обеспечением в виде залога бытовой техники
4	Займы с обеспечением в виде залога иного имущества

1. IV. Информация об операциях с денежными средствами

тысяч российских рублей

Наименование показателя	Остаток денежных средств на начало последнего квартала отчетного периода	Поступление денежных средств за последний квартал отчетного периода	Выбытие денежных средств за последний квартал отчетного периода	Остаток денежных средств на конец последнего квартала отчетного периода
46	47	48	49	50
Наличные денежные средства
Банковские счета

 

1. Балансовые показатели

 

тысяч российских рублей

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя
1	2	3
1	Активы, в том числе:
1.1	финансовые вложения (задолженность по предоставленным займам)
1.1.1	задолженность по основному долгу
1.1.2	задолженность по процентам
1.2	дебиторская задолженность
1.3	запасы
1.4	основные средства
1.5	денежные средства, в том числе:
1.5.1	на банковских счетах
1.5.2	в кассе
1.6	прочие активы
2	Капитал, в том числе:
2.1	уставный капитал
2.2	резервный капитал
2.3	добавочный капитал
2.4	нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)
2.5	прочие составляющие капитала
3	Обязательства, в том числе:
3.1	кредиторская задолженность ломбарда
3.2	прочие обязательства

 

1. VI. Информация о ломе и изделиях из драгоценных металлов и драгоценных камней,

принятых некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность ломбардов, в залог

 

тысяч российских рублей

Сумма оценки лома и изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, принятых некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность ломбардов, в залог по договорам займа, на конец отчетного периода
общая сумма	по договорам займа, обязательства по которым не погашены в установленный срок и которые находятся на льготном месячном сроке	по договорам займа, по которым истек льготный месячный срок, но обязательства по ним не погашены или заложенное имущество еще не продано
1	2	3

 

 

Руководитель                     _______________           _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

М. П.

 

Дата составления          ___ __________ ____ г.

 

_________________________________________

^{(фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                                                                                                                               Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

 

Порядок составления формы 0201 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов»

 

1. Форма 0201 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов» (далее – отчет по форме 0201) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность ломбардов (далее – ломбард), в целом по организации с учетом операций своих обособленных подразделений ежеквартально. Отчетными периодами являются первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, календарный год.

 

2. При заполнении раздела I, в случае отсутствия значения показателя по строке ставится прочерк (–).

 

3. В главе 1 раздела I отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах ломбарда, свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица:

полное фирменное наименование ломбарда на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в его учредительных документах;

регистрационный номер записи ломбарда в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, указанный в свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации;

местонахождение ломбарда, определяемое местом государственной регистрации юридического лица.

 

4. В главе 2 раздела I указываются сведения о банковских счетах ломбарда, открытых в кредитных организациях, за исключением банковских счетов, открытых в Центральном Республиканском Банке. В данную главу также включается информация о банковских счетах, которые открыты ломбардом в отчетном периоде, но которые на конец отчетного периода являются закрытыми или не используются ломбардом.

 

5. В главе 3 раздела I указывается информация обо всех некредитных финансовых организациях, осуществляющих деятельность субъектов страхового дела (далее – страховые организации), с которыми у ломбарда был заключен и (или) действовал в отчетном периоде договор страхования имущества (при наличии).

Значения указанных показателей, подлежат заполнению после принятия и вступления в силу законодательства Донецкой Народной Республики, регулирующего процесс страхования имущества.

 

6. Показатели раздела II формируются независимо от организационно-правовой формы и применяемой ломбардами системы налогообложения на основании данных бухгалтерского учета, а также на основании данных учета займов.

 

7. При заполнении раздела II в случае отсутствия значения показателя по строке ставится ноль (0), при наличии значения данные по суммам заполняются в тысячах российских рублей, по количеству – в штуках. Все показатели указываются в целых числах.

 

8. В разделе II отражаются сведения о займах, сведения о средствах, полученных для осуществления деятельности ломбарда, информация о страховании рисков ломбарда и иные сведения по договорам займа.

 

9. В пункте 1.1 главы 1 раздела II указывается сумма займов, выданных за отчетный период, а также сумма задолженности по основному долгу по предоставленным займам по состоянию на конец отчетного периода. В отдельной графе указываются данные по сумме задолженности по основному долгу по договорам займа, по которым наступил или истек льготный месячный срок (30 календарных дней после даты возврата займа, определенной договором займа), но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы.

 

10. В графе 15 пункта 1.1 главы 1 раздела II указывается сумма займов, выданных по договорам займа, заключенным в отчетном периоде. В графе указывается информация как по договорам займа, по которым обязательства не погашены и заложенные вещи не проданы, так и по договорам займа, по которым обязательства были погашены или заложенные вещи были проданы.

 

11. В графе 16 пункта 1.1 главы 1 раздела II указывается общая сумма задолженности по основному долгу по договорам займа (включая договора займа, по которым не наступил льготный месячный срок; договора займа по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы) по состоянию на конец отчетного периода.

 

12. В графе 17 пункта 1.1 главы 1 раздела II указывается сумма задолженности по основному долгу по договорам займа, по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы, по состоянию на конец отчетного периода.

 

13. В пункте 1.2 главы 1 раздела II указывается сумма денежных средств, начисленных заемщикам в отчетном периоде по процентной ставке по предоставленным займам, сумма задолженности по процентам по предоставленным займам (сведения о начисленных, но не полученных ломбардом процентах) по состоянию на конец отчетного периода. Данные по сумме задолженности по процентам по предоставленным займам, по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы.

 

14. В графе 18 пункта 1.2 главы 1 раздела II указывается сумма процентов, начисленных в отчетном периоде ломбардом по договорам займа. В графу включается информация о начисленных процентах по договорам займа, по которым не наступил льготный месячный срок; по договорам займа, по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы; по договорам займа, по которым в отчетном периоде обязательства были погашены или заложенные вещи были проданы.

 

15. В графе 19 пункта 1.2 главы 1 раздела II указывается общая сумма задолженности по процентам по договорам займа, по которым не наступил льготный месячный срок и по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы, по состоянию на конец отчетного периода.

 

16. В графе 20 пункта 1.2 главы 1 раздела II указывается сумма задолженности по процентам по договорам займа, по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы, по состоянию на конец отчетного периода.

 

17. В графах 21 и 22 пункта 1.3 главы 1 раздела II указывается сумма денежных средств, полученных ломбардом от заемщиков в погашение задолженности по основному долгу, и сумма денежных средств, полученных ломбардом от заемщиков в погашение задолженности по процентам по предоставленным займам за отчетный период.

 

18. В графах 23 и 24 пункта 1.3 главы 1 раздела II указываются данные по сумме денежных средств, полученных ломбардом в отчетном периоде от реализации невостребованных вещей и зачисленных в счет погашения задолженности по основному долгу и по процентам.

 

19. В пункте 1.4 главы 1 раздела II указывается следующая информация:

в графе 25 – общее количество договоров займа, по которым на конец отчетного периода обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы;

в графе 26 – количество договоров займа, по которым на конец отчетного периода наступил, но не истек льготный месячный срок и обязательства не погашены;

в графе 27 – количество договоров займа, по которым на конец отчетного периода истек льготный месячный срок, но обязательства по ним не погашены или заложенное имущество не продано;

в графе 28 – количество заемщиков по договорам займа, включая: заемщиков по договорам займа, по которым на конец отчетного периода еще не наступил льготный месячный срок; заемщиков по договорам займа, по которым наступил или истек льготный месячный срок, но по которым обязательства не погашены или заложенные вещи не проданы;

в графе 29 – общее количество договоров займа, заключенных за отчетный период, включая количество договоров займа, заключенных в отчетном периоде, но по которым в отчетном периоде заемщики исполнили свои обязательства или заложенное имущество было продано.

 

20. В пункте 1.5 главы 1 раздела II указывается следующая информация:

в графе 30 – сумма задолженности по договорам займа, реструктурированной в отчетном периоде. Реструктурированной считается задолженность по договорам займа, по которой в отчетном периоде изменены условия погашения (возврата) займа, при наступлении которых заемщик получает право исполнять обязательства по займу в более благоприятном режиме, в том числе увеличен срок договора, предоставлена отсрочка платежей, уменьшена процентная ставка.

в графе 31 – сумма задолженности по основному долгу по договорам займа, списанной в отчетном периоде;

в графе 32 – сумма денежных средств, которая подлежит получению ломбардом в том случае, если невостребованные вещи реализованы, но оплата по данной реализации не поступила и (или) поступила частично на отчетную дату. В графу включается только информация о денежных средствах, которые будут получены ломбардом в счет оплаты реализованных невостребованных вещей, для погашения задолженности по основному долгу по предоставленным займам на конец отчетного периода.

 

21. В главе 2 раздела II указываются:

в графе 33 – сумма задолженности ломбарда по денежным средствам, полученным от физических лиц, являющихся участниками (учредителями) ломбарда, на конец отчетного периода;

в графе 34 – сумма денежных средств, предоставленных в отчетном периоде ломбарду физическими лицами, являющимися участниками (учредителями) ломбарда, включая информацию о договорах, по которым ломбард исполнил свои обязательства в отчетном периоде;

в графе 35 – количество физических лиц, являющихся участниками (учредителями) ломбарда, предоставивших за отчетный период денежные средства ломбарду, включая информацию о договорах, по которым ломбард исполнил свои обязательства в отчетном периоде.

 

22. В главе 3 раздела II указываются:

в графе 36 – общее количество договоров страхования вещей, принятых в залог, заключенных ломбардом в отчетном периоде;

в графе 37 – сумма денежных средств, уплаченных в отчетном периоде некредитным финансовым организациям, осуществляющим деятельность страховым организациям в счет страховой премии (страховых взносов) по договорам страхования вещей, принятых в залог;

в графе 38 – страховая сумма, на которую застрахованы вещи, принятые в залог, согласно условиям договора страхования, на конец отчетного периода;

в графе 39 – количество наступивших в отчетном периоде страховых случаев по договорам страхования вещей, принятых в залог;

в графе 40 – сумма осуществленных страховыми организациями выплат по страховым случаям по договорам страхования вещей, принятых в залог, за отчетный период (при наличии).

Значения указанных показателей подлежат заполнению после принятия и вступления в силу законодательства Донецкой Народной Республики, регулирующего процесс страхования имущества.

 

23. В разделе III расчет средневзвешенных значений полной стоимости займов производится по категориям займов. Средневзвешенное значение полной стоимости займов по каждой категории рассчитывается только в случае выдачи в последнем квартале отчетного периода займа данной категории (при отсутствии выдачи займа по категории, в строке ставится ноль (0)). Значение отражается в процентах годовых с точностью до трех знаков после запятой (с округлением по математическому методу) и рассчитывается по каждой категории потребительских займов по формуле:

 

Pav = (V1 x P1 + V2 x P2 +… + Vn x Pn): (V1 + V2 + … + Vn),

 

где:

Pav – средневзвешенное значение полной стоимости займов соответствующей категории займов;

V1, V2, … Vn – сумма займа по договору займа по n-й сделке, совершенной в последнем квартале отчетного периода;

P1, P2, … Pn – годовая процентная ставка соответствующей категории займов по n-й сделке, раскрытая в договоре займа, заключенном в последнем квартале отчетного периода.

Для расчета средневзвешенных значений полной стоимости займов используются данные по договорам займа, заключенным в российских рублях в последнем квартале отчетного периода.

 

24. В графе 44 указывается общая сумма денежных средств в тысячах российских рублей, с округлением до целых чисел, предоставленная ломбардом в течение последнего квартала отчетного периода по договорам займа, и в графе 45 – количество договоров займа, заключенных за последний квартал отчетного периода. В случае отсутствия значений показателей по строке в графе 48 и в графе 49 ставится ноль (0).

 

25. При заполнении раздела IV, в случае отсутствия значения показателя в строке, ставится ноль (0), при наличии значения показателя – данные по суммам заполняются в тысячах российских рублей, с округлением до целых чисел.

 

26. В разделе IV указываются следующие сведения:

остаток наличных денежных средств в кассе на начало последнего квартала отчетного периода, сумма наличных денежных средств, поступивших в кассу в течение последнего квартала отчетного периода, сумма наличных денежных средств, выданных из кассы в течение последнего квартала отчетного периода, и остаток наличных денежных средств в кассе на конец последнего квартала отчетного периода согласно данным бухгалтерского учета ломбарда;

остаток денежных средств на банковских счетах, открытых в российских рублях, на начало последнего квартала отчетного периода, сумма денежных средств, поступивших на банковские счета, открытые в российских рублях, в течение последнего квартала отчетного периода, сумма денежных средств, перечисленных с банковских счетов, открытых в российских рублях, в течение последнего квартала отчетного периода и остаток денежных средств на банковских счетах, открытых в российских рублях, на конец последнего квартала отчетного периода согласно данным бухгалтерского учета ломбарда.

 

27. В разделе V показатели формируются на основании данных бухгалтерского учета.

 

28. При заполнении раздела V в случае отсутствия значения показателя по строке в графе «Значение показателя» ставится ноль (0), при наличии значения показателя в графе «Значение показателя» данные по суммам заполняются в тысячах российских рублей, с округлением до целых чисел. Отрицательные значения указываются в скобках без знака минус (-).

 

29. В разделе V все сведения приводятся по состоянию на последний календарный день отчетного периода (включительно).

 

30. В строке 1.6 раздела V указываются сведения обо всех активах ломбарда, не включенных в строки 1.1-1.5 раздела V.

 

31. В строке 2.5 раздела V указываются сведения о составляющих капитала ломбарда, не включенных в строки 2.1-2.4 раздела V.

 

32. В строке 3.2 раздела V указываются сведения обо всех обязательствах ломбарда, не включенных в строку 3.1 раздела V.

 

33. При заполнении раздела VI, в случае отсутствия значения показателя в строке, ставится ноль (0), при наличии значения показателя – данные по суммам заполняются в тысячах российских рублей, с округлением до целых чисел.

 

34. В разделе VI указываются следующие сведения, по состоянию на конец отчетного периода:

в графе 1 – общая сумма оценки лома и изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, принятых ломбардом в залог по договорам займа;

в графе 2 – сумма оценки лома и изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, принятых ломбардом в залог по договорам займа, обязательства по которым не погашены в установленный срок и которые находятся на льготном месячном сроке;

в графе 3 – сумма оценки лома и изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, принятых ломбардом в залог по договорам займа, по которым истек льготный месячный срок, но обязательства по ним не погашены или заложенное имущество еще не продано.

 

35. В отчете по форме 0201, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0201 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0201 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

36. В отчете по форме 0201 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника ломбарда, составившего отчет по форме 0201, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0202 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность ломбардов»

 

 

ОТЧЕТ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЛОМБАРДОВ

за ___________________ ______г.

               (квартал)

 

Код формы 0202

Квартальная

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбарда / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбарда
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбарда / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбарда в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики
Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбарда /обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбарда

 

1. I. Количество клиентов

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во
1	2	3	4
1	Общее количество клиентов физических лиц	010
2	Количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам	020
3	Количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам	030
4	Количество клиентов с установленными уровнями риска, из них:	040
4.1	в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля	041-049

 

1. О взаимодействии с Уполномоченным органом

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во, шт.	Общая сумма, росcийских рублей
1	2	3	4	5
1	Операции, которые подлежат обязательному контролю	010
1.1	операции с одним кодом	011-020
1.2	операции с несколькими кодами	021-030
2	Необычные операции	040
2.1	операции с одним кодом	041-050
2.2	операции с несколькими кодами	051-060
3	Операции обязательного контроля, которые были выявлены по результатам внутренней проверки, из них:	070
3.1	операции с одним кодом	071-080
3. 2	операции с несколькими кодами	081-090
4	Операции, в проведении которых отказано, в том числе, в связи с:	100
4.1	возникновением подозрений, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма	110
4.2	невозможностью осуществления идентификации клиента	120
5	Операции, в отношении которых приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств	130
6	Операции, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии	140
7	Полученные от Уполномоченного органа запросы о предоставлении дополнительной информации	150		Х
8	Случаи отказа от установления деловых отношений	160		Х
9	Случаи расторжения деловых отношений	170		Х

 

Руководитель    _______________               ______________________

(подпись)                                      (фамилия, инициалы)

 

М. П.

Специальное

должностное лицо _______________            ______________________

(подпись)                                    (фамилия, инициалы)

 

Дата составления отчета        ___ ___________ ____ г.

 

______________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество исполнителя, номер телефона)}

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                 В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

Порядок составления формы 0202 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность ломбардов»

 

1. Форма 0202 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность ломбардов» (далее – отчет по форме 0202), составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность ломбардов (далее – ломбард), в целом по организации ежеквартально. При наличии обособленных подразделений ломбарда, которые за отчетный период осуществляли операции, отраженные в строках 010-060,070 -090, 100-120, 160, 170, раздела II, заполняется отдельный отчет с расшифровками указанных строк и раздела I по каждому из них.

 

2. В отчете по форме 0202 указывается полное фирменное наименование ломбарда, регистрационный номер записи ломбарда в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение ломбарда.

В случае составления отчета по обособленному подразделению ломбарда, в отчете указывается полное фирменное наименование обособленного подразделения ломбарда, регистрационный номер записи обособленного подразделения ломбарда в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение обособленного подразделения ломбарда.

 

3. Отчет по форме 0202 предусматривает предоставление информации за отчетный квартал (далее – отчетный период) по клиентам – физическим лицам, установленным им уровням риска, по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Донецкой Народной Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подлежат обязательному контролю, о запросах Уполномоченного органа.

 

4. Отчет по форме 0202 составляется в российских рублях.

 

5. При заполнении разделов I-II в случае отсутствия значения показателей, в соответствующей графе и (или) строке отчета по форме 0202 указывается «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0202 с нулевыми значениями показателей.

 

6. В разделе I «Количество клиентов» отчета по форме 0202 указывается информация об общем количестве клиентов – физических лиц и распределении клиентов по уровню риска за отчетный период, выполненном в соответствии с Требованиями к правилам внутреннего контроля субъектов первичного финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденными Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 11 августа 2016 г. № 205, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 29 августа 2016 г., регистрационный номер № 1518, также указывается количество клиентов, относительно которых установлен факт их принадлежности к республиканским публичным должностным лицам, к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицами.

 

7. Строка 010 раздела I – указывается общее количество клиентов – физических лиц.

Строка 020 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам (при наличии).

Значение показателя строки 020 подлежит заполнению после утверждения Главой Донецкой Народной Республики списка Республиканских публичных должностных лиц Донецкой Народной Республики.

Строка 030 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам.

Иностранные публичные должностные лица принимаются на обслуживание в соответствии с требованиями подпункта 3.17.2 пункта 3.17 раздела III Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2) (далее – Временное положение № 24-3).

Строка 040 раздела I – указывается общее количество клиентов с установленными уровнями риска. Сумма показателей строк 041-049 раздела I равняется показателю строки 040 раздела I.

Строки 041-049 раздела I – указывается количество клиентов в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля ломбарда.

 

8. Раздел II «О взаимодействии с Уполномоченным органом» содержит информацию, которая в соответствии с Временным положением № 24-3 направляется в Уполномоченный орган, в том числе: об операциях, подлежащих обязательному контролю и о необычных операциях; об операциях, по которым были приняты решения об отказе в их проведении, а также относительно замораживания (блокирования) денежных средств; о полученных от Уполномоченного органа уведомлениях об отказе в принятии операций и о запросах Уполномоченного органа о предоставлении дополнительной информации.

Графа 4 раздела II – указывается количество соответствующих показателей (за исключением строк 150-170).

Графа 5 раздела II – указывается общая сумма соответствующих операций (за исключением строк 150-170).

 

9. В строках 010-140 раздела II указывается количество и сумма (далее – данные) операций, информация о которых была направлена в Уполномоченный орган.

 

10. Строка 010 раздела II – указываются данные об операциях, которые подлежат обязательному контролю и направлены в Уполномоченный орган за отчетный период.

Сумма показателей строк 011-020 и 021-030 раздела II равняется показателю строки 010 раздела II.

Строки 011-020 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и направлены в Уполномоченный орган, по каждому коду обязательного контроля, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 021-030 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и направлены в Уполномоченный орган, по кодам обязательного контроля, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов.

 

11. Строка 040 раздела II – указываются данные об операциях с денежными средствами или другим имуществом, в отношении которых, при реализации правил внутреннего контроля ломбарда, возникли подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Сумма показателей строк 041-050 и 051-060 раздела II равняется показателю строки 040 раздела II.

Строки 041–050 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля ломбарда, при условии, что одной операции соответствует один код необычной операции.

Строки 051–060 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля ломбарда, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов необычных операций.

 

12. Строка 070 раздела II – указываются данные о совершенных операциях, которые подлежат обязательному и которые были выявлены по результатам внутренней проверки, проведенной ломбардом в соответствии с правилами внутреннего контроля ломбарда. Информация о таких операциях указывается в разделе II в строках 071-080 и 081-090.

Сумма показателей строк 071-080, 081-090 раздела II равняется показателю строки 070 раздела II.

Строки 071-080 – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 081-090 – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует два и более кодов.

 

13. Строка 100 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано клиентам в соответствии с Временным положением № 24-3.

Сумма показателей строк 110-120 раздела II равняется показателю строки 100 раздела II.

Строка 110 – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что у ломбарда, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Строка 120– указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что осуществление идентификации клиента является невозможным.

 

14. Строка 130 раздела II – указываются данные об операциях, в отношении которых приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств.

 

15. Строка 140 раздела II – указываются данные об операциях, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии.

 

16. Строка 150 раздела II – указывается количество полученных от Уполномоченного органа запросов о предоставлении дополнительной информации.

 

17. Строка 160 раздела II – указываются случаи отказа от установления деловых отношений с клиентами.

 

18. Строка 170 раздела II – указываются случаи расторжения деловых отношений с клиентами.

 

19. В отчете заполняются все предусмотренные показатели и реквизиты. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

20. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах, а также данных бухгалтерской (финансовой) отчетности на соответствующую дату.

 

21. В отчете по форме 0202, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0202 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0202 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

22. В отчете по форме 0202 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника ломбарда, составившего отчет по форме 0202, и его номер телефона.

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                 В.А. Лотохова

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0301 «Отчет о микрофинансовой деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций»

 

ОТЧЕТ О МИКРОФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

по состоянию на __ __________ ____ г.

 

Код формы 0301

Квартальная

1. Общие сведения о некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций

Реквизиты некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций
Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций		Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики	Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций
1		2	3

 

Сведения о банковских счетах некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, открытых в кредитных организациях
Порядковый номер	Полное фирменное наименование кредитной организации	Местонахождение кредитной организации	Регистрационный номер записи кредитной организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики	Номер счета	Дата открытия счета
4	5	6	7	8	9

 

Сведения о крупнейших заемщиках некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций
Полное фирменное наименование юридического лица, Ф.И.О. физического лица – предпринимателя или физического лица	Идентификационный код юридического лица, регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика физического лица – предпринимателя или физического лица	Сумма денежных средств, предоставленных по договорам микрозайма, тысяч российских рублей
10	11	12

 

1. Основные показатели деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций

 

1. Сведения о микрозаймах:

 

Номер строки	Наименование показателя	Значение
1	2	3
1	Сумма задолженности по основному долгу по выданным микрозаймам на конец отчетного периода, тысяч российских рублей., в том числе выданным следующим субъектам:
1.1	физическим лицам – предпринимателям, тысяч российских рублей.
1.2	юридическим лицам, тысяч российских рублей
1.3	физическим лицам, тысяч российских рублей, в том числе:
1.3.1	в сумме не более 30 тысяч российских рублей на срок не более 30 дней включительно, тысяч российских рублей
2	Сумма задолженности по процентным доходам по выданным микрозаймам на конец отчетного периода, тысяч российских рублей, в том числе выданным следующим субъектам:
2.1	физическим лицам – предпринимателям, тысяч российских рублей
2.2	юридическим лицам тысяч российских рублей
2.3	физическим лицам, тысяч российских рублей
2.3.1	в сумме не более 30 тысяч российских рублей. на срок не более 30 дней включительно, тысяч российских рублей
3	Количество действующих договоров микрозайма на конец отчетного периода, шт., в том числе заключенных со следующими субъектами:
3.1	физическими лицами – предпринимателями, шт.
3.2	юридическими лицами, шт.
3.3	физическими лицами, шт., в том числе:
3.3.1	в сумме не более 30 тысяч российских рублей. на срок не более 30 дней включительно, шт.
4	Количество заемщиков по действующим договорам микрозайма на конец отчетного периода, в том числе:
4.1	физических лиц – предпринимателей, ед.
4.2	юридических лиц, ед.
4.3	физических лиц, чел., в том числе:
4.3.1	получивших микрозайм (микрозаймы) в сумме не более 30 тысяч российских рублей на срок не более 30 дней включительно, чел.
5	Количество договоров микрозайма, заключенных за отчетный период, шт., в том числе со следующими субъектами:
5.1	физическими лицами – предпринимателями, шт.
5.2	юридическими лицами, шт.
5.3	физическими лицами, шт., в том числе:
5.3.1	в сумме не более 30 тысяч российских рублей на срок не более 30 дней включительно, шт.
6	Сумма микрозаймов, выданных за отчетный период следующим субъектам, тысяч российских рублей
6.1	физическим лицам – предпринимателям, тысяч российских рублей
6.2	юридическим лицам, тысяч российских рублей
6.3	физическим лицам, тысяч российских рублей, в том числе:
6.3.1	в сумме не более 30 тысяч российских рублей на срок не более 30 дней включительно, тысяч российских рублей
7	Сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, поступивших в счет погашения задолженности по основному долгу по договорам микрозайма за отчетный период, тысяч российских рублей, в том числе:
7.1	сумма денежных средств, тысяч российских рублей.
8	Сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, поступивших в счет погашения задолженности по процентным доходам по договорам микрозайма за отчетный период, тысяч российских рублей, в том числе:
8.1	сумма денежных средств, тысяч российских рублей
9	Сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, поступивших в счет погашения задолженности по неустойке (штрафам и пеням) по договорам микрозайма за отчетный период, тысяч российских рублей, в том числе:
9.1	сумма денежных средств, тысяч российских рублей
10	Сумма задолженности по договорам микрозайма, списанной за отчетный период, тысяч российских рублей, в том числе:
10.1	по основному долгу, тысяч российских рублей, в том числе:
10.1.1	за счет резерва на возможные потери по микрозаймам или за счет иных источников, тысяч российских рублей

 

 

 

2. Сведения о денежных средствах физических лиц-участников (учредителей) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, предоставленных некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций:

 

 

 

Номер строки	Наименование показателя	Значение
1	2	3
1	Сумма задолженности по денежным средствам, предоставленных некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, физическими лицами — участниками (учредителями) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, на конец отчетного периода, тысяч российских рублей
2	Сумма денежных средств, предоставленных некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, физическими лицами-участниками (учредителями) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, за отчетный период, тысяч российских рублей
3	Количество физических лиц-участников (учредителей) некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, предоставивших некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, денежные средства в отчетном периоде, чел.

 

 

III. Данные о структуре задолженности по договорам микрозайма

тысяч российских рублей

Номер строки	Категории микрозаймов по продолжительности просроченной задолженности	Задолженность по договорам, заключенным с юридическими лицами		Задолженность по договорам, заключенным с физическими лицами — предпринимателями		Задолженность по договорам, заключенным с физическими лицами
		Договоры, обеспеченные залогом, поручительством	Иные договоры	Договоры, обеспеченные залогом, поручительством	Иные договоры
1	2	3	4	5	6	7
1	Задолженность без просроченных платежей
1.1	по основному долгу
1.2	по процентным доходам
2	Задолженность с просроченными платежами
2.1	по основному долгу
2.2	по процентным доходам

 

1. I Балансовые показатели

 

тысяч российских рублей

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя
1	2	3
1	Активы, в том числе:
1.1	финансовые вложения (задолженность по предоставленным микрозаймам)
1.1.1	задолженность по основному долгу
1.1.2	задолженность по процентам
1.2	дебиторская задолженность
1.3	запасы
1.4	основные средства
1.5	денежные средства, в том числе:
1.5.1	на банковских счетах
1.5.2	в кассе
1.6	прочие активы
2	Капитал, в том числе:
2.1	уставный капитал
2.2	резервный капитал
2.3	добавочный капитал
2.4	нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)
2.5	прочие составляющие капитала
3	Обязательства, в том числе:
3.1	кредиторская задолженность микрофинансовой организации
3.2	прочие обязательства

 

Руководитель               _______________   ________________________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

М.П.

 

Дата составления          ___ __________ _____ г.

 

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                             Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

Порядок составления формы 0301 «Отчет о микрофинансовой деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций»

 

1. Форма 0301 «Отчет о микрофинансовой деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций» (далее – отчет по форме 0301) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций (далее – микрофинансовая организация) в целом по организации с учетом операций своих обособленных подразделений ежеквартально (за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, календарный год).

 

2. При заполнении раздела I, в случае отсутствия информации в соответствующей графе ставится символ «-» (прочерк), а в случае отсутствия значения показателя – символ «0» (ноль).

 

3. В графах 1-3 раздела I отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах микрофинансовой организации, свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица:

полное фирменное наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительных документах;

регистрационный номер записи микрофинансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, указанный в свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации;

местонахождение микрофинансовой организации, определяемое местом государственной регистрации юридического лица.

 

4. В графах 4-9 раздела I указываются сведения о банковских счетах микрофинансовой организации, открытых в кредитных организациях, за исключением банковских счетов, открытых в Центральном Республиканском Банке. В эти графы также включается информация о банковских счетах, открытых микрофинансовой организацией в отчетном периоде, но которые на конец отчетного периода являются закрытыми или не используются микрофинансовой организацией.

 

5. В графах 10-12 раздела I отражаются сведения о пяти заемщиках микрофинансовой организации, имеющих максимальную задолженность перед ней, с указанием полного наименования и идентификационного кода юридического лица (ИКЮЛ) юридического лица/фамилии, имени и отчества (при наличии) и регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика физического лица – предпринимателя или фамилии, имени и отчества (при наличии) и регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика физического лица, и общей суммы денежных средств, предоставленных микрофинансовой организацией по договорам микрозайма каждому заемщику микрофинансовой организации.

 

6. При заполнении раздела II, в случае отсутствия значения показателя в соответствующей графе указывается символ «0» (ноль), при наличии значения данные по суммам округляются по математическому методу и заполняются в тысячах российских рублей, по количеству штук и человек, соответственно. Все показатели указываются в целых числах.

 

7. Показатели раздела II формируются независимо от организационно-правовой формы микрофинансовой организации и применяемой ею системы налогообложения на основании данных бухгалтерского учета, а также данных учета микрозаймов.

 

8. В разделе II отражаются сведения о микрозаймах, выданных микрофинансовой организацией, и о средствах, предоставленных микрофинансовой организации физическими лицами – участниками (учредителями) микрофинансовой организации.

 

9. В строке 1 главы 1 раздела II указывается остаток суммы микрозайма, подлежащий возврату заемщиком, за вычетом процентных доходов (далее — основной долг), по выданным микрофинансовой организацией микрозаймам на конец отчетного периода. В указанную строку не включается сумма задолженности по процентам за пользование микрозаймом, а также по любым заранее установленным доходам по микрозайму (далее — процентный доход) по договорам микрозайма, заключенным микрофинансовой организацией. Сумма, указанная в строке 1 главы 1 раздела II, должна быть равна сумме значений, указанных в строках 1.1-1.3 главы 1 раздела II. Сумма, указанная в строке 1.3 главы 1 раздела II, должна быть больше значения, указанного в строке 1.3.1 главы 1 раздела II, или равна ему.

 

10. В строке 2 главы 1 раздела II указывается сумма задолженности по процентным доходам по выданным микрофинансовой организацией микрозаймам на конец отчетного периода. В указанную строку не включается сумма задолженности по основному долгу по договорам микрозайма, заключенным микрофинансовой организацией. Сумма, указанная в строке 2 главы 1 раздела II, должна быть равна сумме значений, указанных в строках 2.1-2.3 главы 1 раздела II. Сумма, указанная в строке 2.3 главы 1 раздела II, должна быть больше значения, указанного в строке 2.3.1 главы 1 раздела II, или равна ему.

 

11. В строке 3 главы 1 раздела II указывается информация о количестве договоров микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией, обязательства по которым не погашены на конец отчетного периода. Количество договоров, указанных в строке 3 главы 1 раздела II, должно быть равно количеству договоров, указанных в строках 3.1-3.3 главы 1 раздела II. Количество, указанное в строке 3.3 главы 1 раздела II, должно быть больше значения, указанного в строке 3.3.1 главы 1 раздела II, или равно ему.

 

12. В строке 4 главы 1 раздела II указывается информация о количестве заемщиков по договорам микрозайма, заключенным микрофинансовой организацией, обязательства по которым не погашены на конец отчетного периода. Количество заемщиков, указанных в строке 4 главы 1 раздела II, должно быть равно количеству заемщиков, указанных в строках 4.1-4.3 главы 1 раздела II. Количество, указанное в строке 4.3 главы 1 раздела II, должно быть больше значения, указанного в строке 4.3.1 главы 1 раздела II, или равно ему.

 

13. В строке 5 главы 1 раздела II указывается информация о количестве договоров микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией в отчетном периоде. В данную строку включаются сведения как о договорах микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией в отчетном периоде, по которым на последний календарный день отчетного периода обязательства не погашены, так и о договорах микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией в отчетном периоде, но по которым в течение отчетного периода заемщики полностью погасили свои обязательства. Количество договоров, указанных в строке 5 главы 1 раздела II, должно быть равно количеству договоров, указанных в строках 5.1-5.3 главы 1 раздела II. Количество, указанное в строке 5.3 главы 1 раздела II, должно быть больше значения, указанного в строке 5.3.1 главы 1 раздела II, или равно ему.

 

14. В строке 6 главы 1 раздела II указывается сумма микрозаймов, выданных микрофинансовой организацией за отчетный период. В данную строку включаются сведения как о договорах микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией в отчетном периоде, по которым на последний календарный день отчетного периода обязательства не погашены, так и о договорах микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией в отчетном периоде, но по которым в течение отчетного периода заемщики полностью погасили свои обязательства. Сумма, указанная в строке 6 главы 1 раздела II, должна быть равна сумме значений, указанных в строках 6.1-6.3 главы 1 раздела II. Сумма, указанная в строке 6.3 главы 1 раздела II, должна быть больше значения, указанного в строке 6.3.1 главы 1 раздела II, или равна ему.

 

15. В строке 7 главы 1 раздела II указывается сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, полученных микрофинансовой организацией в счет погашения задолженности по основному долгу по договорам микрозайма, в том числе не погашенным в установленный срок. В данную строку включаются сведения как о договорах микрозайма, по которым на последний календарный день отчетного периода обязательства не погашены, так и о договорах микрозайма, по которым в течение отчетного периода заемщики полностью погасили свои обязательства. В указанную строку не включается информация о сумме денежных средств и (или) стоимости иного имущества, поступивших в счет погашения задолженности по начисленным процентным доходам и по неустойке (штрафам и пеням) по договорам микрозайма. Сумма, указанная в строке 7 главы 1 раздела II, должна быть больше суммы, указанной в строке 7.1 главы 1 раздела II, или равна ей.

 

16. В строке 8 главы 1 раздела II указывается сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, полученных микрофинансовой организацией в счет погашения задолженности по начисленным процентам по договорам микрозайма, в том числе не погашенным в установленный срок. В данную строку включаются сведения как о договорах микрозайма, по которым на последний календарный день отчетного периода обязательства не погашены, так и о договорах микрозайма, по которым в течение отчетного периода заемщики полностью погасили свои обязательства. В указанную строку не включается информация о сумме денежных средств и (или) стоимости иного имущества, поступивших в счет погашения задолженности по основному долгу и по неустойке (штрафам и пеням) по договорам микрозайма. Сумма, указанная в строке 8 главы 1 раздела II, должна быть больше суммы, указанной в строке 8.1 главы 1 раздела II, или равна ей.

 

17. В строке 9 главы 1 раздела II указывается сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, полученных микрофинансовой организацией в счет погашения задолженности по неустойке (штрафам и пеням) по договорам микрозайма, в том числе не погашенным в установленный срок. В данную строку включаются сведения как о договорах микрозайма, по которым на последний календарный день отчетного периода обязательства не погашены, так и о договорах микрозайма, по которым в течение отчетного периода заемщики полностью погасили свои обязательства. В указанную строку не включается информация о сумме денежных средств и (или) стоимости иного имущества, поступивших в счет погашения задолженности по основному долгу и процентным доходам по договорам микрозайма. Сумма, указанная в строке 9 главы 1 раздела II, должна быть больше суммы, указанной в строке 9.1 главы 1 раздела II, или равна ей.

 

18. В строке 10 главы 1 раздела II указывается сумма списанной за отчетный период задолженности по договорам микрозайма. Сумма, указанная в строке 10 главы 1 раздела II, должна быть больше значения, указанного в строке 10.1 главы 1 раздела II, или равна ему. Сумма, указанная в строке 10.1 главы 1 раздела II, должна быть больше значения, указанного в строке 10.1.1 главы 1 раздела II, или равна ему.

 

19. В строке 1 главы 2 раздела II указывается сумма задолженности микрофинансовой организации по денежным средствам, полученным от физических лиц, являющихся участниками (учредителями) микрофинансовой организации, на конец отчетного периода.

 

20. В строке 2 главы 2 раздела II указывается сумма денежных средств, предоставленных в отчетном периоде микрофинансовой организации физическими лицами, являющимися участниками (учредителями) микрофинансовой организации, включая информацию о договорах, по которым микрофинансовая организация исполнила свои обязательства в отчетном периоде.

 

21. В строке 3 главы 2 раздела II указывается количество физических лиц, являющихся участниками (учредителями) микрофинансовой организации, предоставивших за отчетный период денежные средства микрофинансовой организации, включая информацию о договорах, по которым микрофинансовая организация исполнила свои обязательства в отчетном периоде.

 

22. При заполнении раздела III сумма задолженности по основному долгу и процентным доходам по соответствующей категории указывается без учета резерва на возможные потери по микрозаймам, сформированного микрофинансовой организацией. Значение приводится в тысячах российских рублей, в целых числах с округлением по математическому методу. В случае отсутствия значения показателя ставится символ «0» (ноль).

 

23. В разделе III указывается сумма задолженности по основному долгу и процентным доходам на отчетную дату по договорам микрозайма, заключенным микрофинансовой организацией. В указанную сумму задолженности не включается сумма задолженности по неустойке (штрафам и пеням), не установленной в договоре микрозайма. Сумма задолженности по основному долгу и по процентным доходам указывается вместе и раздельно в соответствующих строках категорий.

 

24. При заполнении раздела IV значения показателей по соответствующим категориям указываются на основании данных бухгалтерского учета микрофинансовой организации.

 

25. При заполнении раздела IV в случае отсутствия значения показателя по соответствующей категории в графе «Значение показателя» ставится символ «0» (ноль), при наличии значения показателя по соответствующей категории в графе «Значение показателя» данные по суммам заполняются в тысячах российских рублей, с округлением до целых чисел по математическому методу. Отрицательные значения показателей указываются в скобках без символа «-» (минус).

 

26. В разделе IV все сведения указываются по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

 

27. В строке 1.6 раздела IV указываются сведения обо всех активах микрофинансовой организации, не включенных в строки 1.1-1.5 раздела IV.

 

28. В строке 2.5 раздела IV указываются сведения о составляющих капитала микрофинансовой организации, не включенных в строки 2.1-2.4 раздела IV.

 

29. В строке 3.2 раздела IV указываются сведения обо всех обязательствах микрофинансовой организации, не включенных в строку 3.1 раздела IV.

 

30. В отчете по форме 0301, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0301 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

 

31. В случае предоставления исправленного отчета по форме 0301 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

32. В отчете по форме 0301 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника микрофинансовой организации, составившего отчет по форме 0301, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0302 «Отчет о средневзвешенных значениях полной (совокупной) стоимости микрозаймов»

 

ОТЧЕТ О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ЗНАЧЕНИЯХ ПОЛНОЙ (СОВОКУПНОЙ) СТОИМОСТИ МИКРОЗАЙМОВ

за ________________ _______ г.

          ^{(квартал)}   

Код формы 0302

Квартальная

 

1. Общие сведения о некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций	Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций, в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики	Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций
1	2	3

 

 

Раздел II. Средневзвешенные значения полной (совокупной) стоимости микрозаймов

 

Номер строки	Категории микрозаймов	Средневзвешенные значения полной (совокупной) стоимости микрозаймов, %	Общая сумма предоставленных микрозаймов за отчетный период, тысяч  российских рублей	Количество договоров микрозайма, заключенных за отчетный период, шт.
1	2	3	4	5
1	Микрозаймы с обеспечением в виде залога
2	Микрозаймы с иным обеспечением
3	Микрозаймы без обеспечения

 

 

Руководитель            _______________           _________________

    ^{(подпись)                                           (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер   _______________            _________________

    ^{(подпись)                                           (фамилия, инициалы)}

М. П.

 

Дата составления          ___ __________ ______ г.

 

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                  Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

 

 

Порядок составления формы 0302 «Отчет о средневзвешенных значениях полной (совокупной) стоимости микрозаймов»

 

1. Форма 0302 «Отчет о средневзвешенных значениях полной (совокупной) стоимости микрозаймов» (далее – отчет по форме 0302) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций (далее – микрофинансовая организация), в целом по организации с учетом операций своих обособленных подразделений ежеквартально. Отчет по форме 0302 предусматривает предоставление информации за отчетный квартал (далее – отчетный период).

 

2. При заполнении раздела I, в случае отсутствия информации в соответствующей графе ставится символ «-» (прочерк), а в случае отсутствия значения показателя – символ «0» (ноль).

 

3. В разделе I отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах микрофинансовой организации, свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица:

полное фирменное наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительных документах;

регистрационный номер записи микрофинансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, указанный в свидетельстве о регистрации некредитной финансовой организации;

местонахождение микрофинансовой организации, определяемое местом государственной регистрации юридического лица.

 

4. При заполнении раздела II, в случае отсутствия значения показателя в соответствующей графе указывается символ «0» (ноль).

 

5. В разделе II расчет средневзвешенных значений полной (совокупной) стоимости микрозаймов производится по категориям микрозаймов.

 

6. В строке 2 раздела II неустойка (штрафы и пени) не учитывается как обеспечение по договору микрозайма.

 

7. Средневзвешенное значение полной (совокупной) стоимости микрозаймов рассчитывается по каждой категории микрозаймов только в случае выдачи в отчетном периоде микрозайма данной категории. Значение отражается в процентах годовых с точностью до трех десятичных знаков (с округлением по математическому методу).

 

8. Для расчета средневзвешенных значений полной (совокупной) стоимости микрозаймов используются данные по договорам микрозайма, заключенным в отчетном периоде.

 

9. Средневзвешенное значение полной (совокупной) стоимости микрозаймов рассчитывается по формуле:

 

Pav = (V1 x P1 + V2 x P2 +… + Vn x Pn): (V1 + V2 + … + Vn),

 

где:

Pav – средневзвешенное значение полной (совокупной) стоимости микрозаймов соответствующей категории микрозаймов;

V1, V2, … Vn – сумма микрозайма по договору микрозайма по n-й сделке, совершенной в отчетном периоде;

P1, P2, … Pn – годовая процентная ставка соответствующей категории микрозаймов по n-й сделке, раскрытая в договоре микрозайма, заключенном в отчетном периоде.

 

10. В графе 4 раздела II указывается общая сумма денежных средств в тысячах российских рублей с округлением по математическому методу, предоставленная микрофинансовой организацией по договорам микрозайма, заключенным микрофинансовой организацией в отчетном периоде.

 

11. В графе 5 раздела II указывается количество договоров микрозайма, заключенных микрофинансовой организацией в отчетном периоде.

 

12. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах, а также данных бухгалтерской (финансовой) отчетности на соответствующую дату.

 

13. В отчете по форме 0302, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0302 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0302 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

14. В отчете по форме 0302 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника микрофинансовой организации, составившего отчет по форме 0302, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                      Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0303 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность микрофинансовых организаций»

ОТЧЕТ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

за _______________ ________г.

            (квартал)

 

Код формы 0303

Квартальная

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики
Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации

 

1. I. Количество клиентов

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во
1	2	3	4
1	Общее количество клиентов, из них:	010
1.1	количество клиентов-юридических лиц	011
1.2	количество клиентов-физических лиц	012
1.3	количество клиентов физических лиц-предпринимателей	013
2	Количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам	020
3	Количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам	030
4	Количество клиентов-юридических лиц, относящихся к некоммерческим организациям	040
5	Количество клиентов-юридических лиц, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности	050
6	Количество клиентов с установленными уровнями риска, из них:	060
6.1	в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля	061-069

 

 

1. О взаимодействии с Уполномоченным органом

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во, шт.	Общая сумма, российских рублей	В том числе
					ЮЛ		ФЛП		ФЛ
					Кол-во, шт.	Сумма, российских рублей	Кол-во, шт.	Сумма, российских рублей	Кол-во, шт.	Сумма, российских рублей
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	Операции, которые подлежат обязательному контролю	010
1.1	операции с одним кодом	011-020
1.2	операции с несколькими кодами	021-030
2	Необычные операции, из них:	040
2.2	операции с одним кодам	041-050
2.3	операции с несколькими кодами	051-060
3	Операции обязательного контроля, которые были выявлены по результатам внутренней проверки, из них:	070
3.1	операции с одним кодам	071-080
3.2	операции с несколькими кодами	081-090
4	Операции, в проведении которых отказано, в том числе, в связи с:	100
4.1	возникновением подозрений, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма	110
4.2	невозможностью осуществления идентификации клиента	120
5	Операции, в отношении которых приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств	130
6	Операции, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии	140
7	Полученные от Уполномоченного органа запросы о предоставлении дополнительной информации	150		Х		Х		Х		Х
8	Случаи отказа от установления деловых отношений	160		Х		Х		Х		Х
9	Случаи расторжения деловых отношений	170		Х		Х		Х		Х

 

Руководитель    _______________               ______________________

(подпись)                                      (фамилия, инициалы)

М. П.

Специальное

должностное лицо _______________            ______________________

(подпись)                                    (фамилия, инициалы)

 

Дата составления отчета        ___ ___________ ____ г.

 

______________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество исполнителя, номер телефона)}

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                                                                                      Ю.А. Дмитренко

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                                                                                                                В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

 

Порядок составления формы 0303 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность микрофинансовых организаций»

 

1. Форма 0303 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность микрофинансовых организаций» (далее – отчет по форме 0303), составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность микрофинансовой организации (далее – микрофинансовая организация), в целом по организации ежеквартально. При наличии обособленных подразделений микрофинансовой организации, которые за отчетный период осуществляли операции, отраженные в строках 010-030, 040-070, 080-130, 140-160, 200 и 210 раздела II, заполняется отдельный отчет с расшифровками указанных строк и раздела I по каждому из них.

 

2. В отчете по форме 0303 указывается полное фирменное наименование микрофинансовой организации, регистрационный номер записи микрофинансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение микрофинансовой организации.

В случае составления отчета по форме 0303 по обособленному подразделению микрофинансовой организации, в отчете указывается полное фирменное наименование обособленного подразделения микрофинансовой организации, регистрационный номер записи обособленного подразделения микрофинансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение обособленного подразделения микрофинансовой организации.

 

3. Отчет по форме 0303 предусматривает предоставление информации за отчетный квартал (далее – отчетный период) по типам клиентов, установленным им уровням риска, по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Донецкой Народной Республики в сфере противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подлежат обязательному контролю, о запросах Уполномоченного органа.

 

4. Отчет по форме 0303 составляется в российских рублях.

 

5. При заполнении разделов I, II в случае отсутствия значений показателей, в соответствующей графе и (или) строке отчета по форме 0303 указывается «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, представляется отчет по форме 0303 с нулевыми значениями показателей.

 

6. В разделе I «Количество клиентов» отчета по форме 0303 указывается информация об общем количестве клиентов и их распределении по типам, по уровню риска за отчетный период, выполненном в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой, также указывается количество клиентов, относительно которых установлен факт их принадлежности к республиканским публичным должностным лицам, к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицами, а также относящихся к некоммерческим организациям и имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Донецкой Народной Республики. Под клиентами понимаются заемщики микрофинансовой организации, получившие микрозайм.

 

7. Строка 010 раздела I – указывается общее количество клиентов. Сумма показателей строк 011-013 раздела I равняется показателю строки 010 раздела I.

Строка 011 раздела I – указывается количество клиентов юридических лиц.

Строка 012 раздела I – указывается количество клиентов физических лиц.

Строка 013 раздела I – указывается количество клиентов физических лиц-предпринимателей.

Строка 020 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам.

Значение показателя строки 020 раздела I подлежит заполнению после утверждения Главой Донецкой Народной Республики списка Республиканских публичных должностных лиц Донецкой Народной Республики.

Строка 030 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам.

Иностранные публичные должностные лица принимаются на обслуживание в соответствии с требованиями подпункта 3.17.2 пункта 3.17 раздела III Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2) (далее – Временное положение № 24-3).

Строка 040 раздела I – указывается количество клиентов-юридических лиц, относящихся к некоммерческим организациям.

Строка 050 раздела I – указывается количество клиентов-юридических лиц, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Донецкой Народной Республики.

Строка 060 раздела I – указывается общее количество клиентов с установленными уровнями риска. Сумма показателей строк 061-069 раздела I равняется показателю строки 060 раздела I.

Строки 061-069 раздела I – указывается количество клиентов в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой организации.

 

8. Раздел II «О взаимодействии с Уполномоченным органом» содержит информацию, которая в соответствии с Временным положением № 24-3, направляется в Уполномоченный орган, в том числе об операциях, подлежащих обязательному контролю и о необычных операциях; об операциях, по которым были приняты решения об отказе в их проведении, а также относительно замораживания (блокирования) денежных средств; о полученных от Уполномоченного органа уведомлениях об отказах в принятии операций и о запросах Уполномоченного органа о предоставлении дополнительной информации.

Графа 4 раздела II – указывается количество соответствующих показателей. Данные этой графы являются суммой граф 6, 8, 10 соответствующих строк, за исключением строк 080,110,190-210.

Графа 5 раздела II – указывается общая сумма соответствующих операций. Данные этой графы являются суммой граф 7, 9, 11 соответствующих строк, за исключением строк 080, 110, 190-210.

 

9. В строках 010-180 раздела II указывается количество и сумма (далее – данные) операций, информация о которых была направлена в Уполномоченный орган.

 

10. Строка 010 раздела II – указываются данные об операциях, которые подлежат обязательному контролю.

Сумма показателей строк 011-020 и 021-030 раздела II равняется показателю строки 010 раздела II.

Строки 011-020 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и направленны в Уполномоченный орган, по каждому коду обязательного контроля, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 021-030 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и направленны в Уполномоченный орган, по кодам обязательного контроля, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов.

 

11. Строка 040 раздела II – указываются данные об операциях с денежными средствами или другим имуществом, в отношении которых, при реализации правил внутреннего контроля микрофинансовой организации, возникли подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Сумма показателей строк 041-050 и 051-060 раздела II равняется показателю строки 040 раздела II.

Строки 041-050 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой организации, при условии, что одной операции соответствует один код необычной операции.

Строки 051-060 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой организации, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов необычных операций.

 

Строка 070 раздела II – указываются данные о совершенных операциях, которые подлежат обязательному контролю и (или) являются необычными и которые были выявлены по результатам внутренней проверки, проведенной микрофинансовой организацией в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой организации. Информация о таких операциях указывается в разделе II в строках 081-090, 091-100, 111-120 и 121-130.

Сумма показателей строк 081-090 и 091-100 раздела II равняется показателю строки 080 раздела II

Строки 081-090 раздела II – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 091-100 раздела II – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует два и более кодов.

Сумма показателей строк 111-120 и 121-130 раздела II равняется показателю строки 110 раздела II.

Строки 111-120 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой организацией, при условии, что одной операции соответствует один код необычной операции.

Строки 121-130 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля микрофинансовой организацией, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов необычных операций

 

 

12. Строка 140 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано клиентам в соответствии с Временным положением № 24-3. Сумма показателей строк 150-160 раздела II равняется показателю строки 140 раздела II.

Строка 150 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что у микрофинансовой организации возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Строка 160 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что осуществление идентификации клиента является невозможным.

 

13. Строка 170 раздела II – указываются данные об операциях, в отношении которых приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств.

 

14. Строка 180 раздела II – указываются данные об операциях, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии.

 

15. Строка 190 раздела II – указывается количество полученных от Уполномоченного органа запросов о предоставлении дополнительной информации.

 

16. Строка 200 раздела II – указываются случаи отказа от установления деловых отношений с клиентами.

 

17. Строка 210 раздела II – указываются случаи расторжения деловых отношений с клиентами.

 

18. В отчете заполняются все предусмотренные показатели и реквизиты. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

19. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах, а также данных бухгалтерской (финансовой) отчетности на соответствующую дату.

 

20. В отчете по форме 0303, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0303 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0303 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

21. В отчете по форме 0303 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника микрофинансовой организации, составившего отчет по форме 0303, и его номер телефона.

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                 В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0401 «Отчет некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации) о страховых агентах и страховых брокерах»

ОТЧЕТ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СУБЪЕКТОВ СТРАХОВОГО ДЕЛА – СТРАХОВЩИКА (СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ) О СТРАХОВЫХ АГЕНТАХ И СТРАХОВЫХ БРОКЕРАХ

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации), в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики

 

за __________ месяц ______года

Код формы 0401

Месячная

№ п/п	Наименование территориально обособленного структурного подразделения, адрес	Количество штатных работников, чел.	Количество работников, работающих на условиях совместительства, чел.	Количество агентов — юридических лиц, чел.	Количество агентов — физических лиц-предпринимателей, чел.	Количество страховых брокеров, чел.
1	2	3	4	5	6	7
1
2
…
	Главный (центральный) офис страховщика
	ВСЕГО

 

Руководитель                     _______________           _________________

    ^{(подпись)                                                  (фамилия, инициалы)}

 

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                  (фамилия, инициалы)}

М. П.

Дата составления        ___ __________ ____ г.

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

Порядок составления формы 0401 «Отчет некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации) о страховых агентах и страховых брокерах»

 

1. Форма 0401 «Отчет некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации) о страховых агентах и страховых брокерах» (далее – отчет по форме 0401) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела, (страховщиком (страховой организацией)) (далее – страховщик), в целом по страховщику и по территориально обособленным структурным подразделениям страховщика, которые расположены вне местонахождения страховщика (по главному (центральному) офису страховщика и по каждому отделу, центру продаж и другое, в зависимости от внутренней организации страховщика, при осуществлении продажи договоров страхования (страховых полисов) на его территории), ежемесячно. Отчетным периодом является календарный месяц.

 

2. В отчете по форме 0401 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование страховщика и регистрационный номер записи страховщика в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

3. В отчете по форме 0401 должны быть заполнены все предусмотренные показатели и реквизиты. При заполнении отчета по форме 0401, в случае отсутствия значения показателя по строке ставится прочерк (-). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0401 с нулевыми значениями показателей.

 

4. В графе 1 указывается номер по порядку.

 

5. В графе 2 указывается наименование и адрес главного (центрального) офиса страховщика и каждого территориально обособленного структурного подразделения страховщика (отдела, центра продаж и другое, в зависимости от внутренней организации страховщика), с указанием почтового индекса, района, населенного пункта, района населенного пункта (при наличии), улицы, номера дома, номера корпуса (при наличии), номера офиса (при наличии).

 

6. В графе 3 указывается количество штатных работников страховщика, работающих в главном (центральном) офисе и территориально обособленных структурных подразделениях страховщика, осуществляющих продажу договоров страхования (страховых полисов).

 

7. В графе 4 указывается количество работников, работающих на условиях совместительства, в главном (центральном) офисе и территориально обособленных структурных подразделениях страховщика, осуществляющих продажу договоров (страховых полисов).

 

8. В графе 5 указывается количество агентов – юридических лиц главного (центрального) офиса и территориально обособленных структурных подразделений страховщика.

 

9. В графе 6 указывается количество агентов – физических лиц –предпринимателей главного (центрального) офиса и территориально обособленных структурных подразделений страховщика.

 

10. В графе 7 указывается количество страховых брокеров главного (центрального) офиса и территориально обособленных структурных подразделений страховщика.

 

11. По строке «ВСЕГО» формы 0401 указывается сумма значений строк по каждой графе соответственно.

 

12. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

13. В отчете по форме 0401, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0401 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0401 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

14. В отчете по форме 0401 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника страховщика, составившего отчет по форме 0401, и его номер телефона.

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0402 «Отчет о страховых премиях и выплатах некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»

ОТЧЕТ О СТРАХОВЫХ ПРЕМИЯХ И ВЫПЛАТАХ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СУБЪЕКТОВ СТРАХОВОГО ДЕЛА – СТРАХОВЩИКА (СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации), в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики

за ________________ _______ г.

^(месяц)   

Код формы 0402

Месячная

тысяч российских рублей

№ п/п	Наименование территориально обособленного структурного подразделения, адрес	Страховые премии	Страховые выплаты
1	2	3	4
1
2
…
	Главный (центральный) офис страховщика (при осуществлении продажи договоров (страховых полисов) на его территории)
	ВСЕГО

 

Руководитель                     _______________           _________________

    ^{(подпись)                                                  (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                  (фамилия, инициалы)}

М. П.

 

Дата составления      ___ __________ ____ г.

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

Порядок составления формы 0402 «Отчет о страховых премиях и выплатах некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»

 

1. Форма 0402 «Отчет о страховых премиях и выплатах некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)» (далее – отчет по форме 0402) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела (страховщиком (страховой организацией)) (далее – страховщик), в целом по страховщику и по территориально обособленным структурным подразделениям страховщика, которые расположены вне местонахождения страховщика (по главному (центральному) офису страховщика и по каждому отделу, центру продаж и другое, в зависимости от внутренней организации страховщика, при осуществлении продажи договоров страхования (страховых полисов) на его территории), ежемесячно. Отчетным периодом является календарный месяц.

 

2. В отчете по форме 0402 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование страховщика и регистрационный номер записи страховщика в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

3. В отчете по форме 0402 должны быть заполнены все предусмотренные показатели и реквизиты. При заполнении отчета по форме 0402, в случае отсутствия значения показателя по строке ставится символ «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0402 с нулевыми значениями показателей.

 

4. В графе 1 указывается номер по порядку.

 

5. В графе 2 указывается наименование и адрес главного (центрального) офиса страховщика и каждого территориально обособленного структурного подразделения страховщика (отдела, центра продаж и другое, в зависимости от внутренней организации страховщика), с указанием почтового индекса, района, населенного пункта, района населенного пункта (при наличии), улицы, номера дома, номера корпуса (при наличии), номера офиса (при наличии).

 

6. В графе 3 указывается сумма страховых премий в российских рублях по договорам страхования (страховым полисам), заключенным в течение отчетного периода по главному (центральному) офису и каждому территориально обособленному структурному подразделению страховщика.

 

7. В графе 4 указывается сумма страховых выплат в российских рублях, выплаченных по договорам страхования (страховым полисам), в течение отчетного периода по главному (центральному) офису и каждому территориально обособленному структурному подразделению страховщика.

 

8. В строке «ВСЕГО» по графе 3 указывается общая сумма страховых премий в российских рублях по договорам страхования (страховым полисам), заключенным в течение отчетного периода по главному (центральному) офису и всем территориально обособленным структурным подразделениям страховщика.

 

9. В строке «ВСЕГО» по графе 4 указывается общая сумма страховых выплат в российских рублях, выплаченных по договорам страхования (страховых полисам) в течение отчетного периода по главному (центральному) офису и всем территориально обособленным структурным подразделениям страховщика.

 

10. В отчете по форме 0402, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0402 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0402 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

11. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

12. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах.

 

13. В отчете по форме 0402 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника страховщика, составившего отчет по форме 0402, и его номер телефона.

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0403 «Отчет о показателях деятельности по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»

 

 

ОТЧЕТ О ПОКАЗАТЕЛЯХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ СТРАХОВАНИЮ ГРАЖДАНСКОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ТРАНСПОРТНЫХ СРЕДСТВ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СУБЪЕКТОВ СТРАХОВОГО ДЕЛА – СТРАХОВЩИКА (СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

 

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации), в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики

 

за ________________ _______ г.

^(месяц)

Код формы 0403

Месячная

 

№ п/п	Наименование показателя			Код строки	Договоры страхования (страховые полисы), заключенные в отчетном периоде
					Количество, ед.				Страховые премии, тысяч российских рублей
					всего		в том числе через агентскую сеть		всего		в том числе через агентскую сеть
1	2			3	4		5		6		7
1	Всего, в том числе по договорам страхования (страховым полисам):			010
2	с физическими лицами и физическими лицами-предпринимателями			011
3	с юридическими лицами			012
Договоры страхования (страховые полисы), по которым в отчетном периоде произошло увеличение страховых премий			Договоры страхования (страховые полисы), по которым в отчетном периоде произошло уменьшение страховых премий					Договоры страхования (страховые полисы), по которым в отчетном периоде произведен возврат страховых премий в связи с досрочным расторжением
Количество, ед.		Страховые премии, тысяч российских рублей	Количество, ед.			Страховые премии, тысяч российских рублей		Количество, ед.		Страховые премии, тысяч российских рублей
8		9	10			11		12		13

 

 

 

Количество договоров страхования (страховых полисов), действующих на конец отчетного периода, ед.	Расходы, связанные с заключением и пролонгацией договоров страхования (страховых полисов), тысяч российских рублей		Количество страховых случаев, ед.			Неурегулированные страховые случаи на конец отчетного периода
	на агентские вознагражде-ния	прочие расходы	заявленных	урегулированных		Количество, ед.	Сумма, тысяч российских рублей
				всего	из них отказов в страховой выплате
14	15	16	17	18	19	20	21

 

Страховые выплаты потерпевшим
Всего		в случае смерти		в случае инвалидности		в случае временной утраты трудоспособности		в случае причинения ущерба имуществу (в том числе транспортным средствам)
Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	физическим лицам		юридическим лицам
								Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей
22	23	24	25	26	27	28	29	30	31	32	33

 

Возмещение расходов на независимую экспертизу, организованную потерпевшим		Неустойки (пени) в связи с задержкой страховой выплаты		Расходы, связанные с урегулированием страховых случаев (ликвидационные расходы), которые произошли в отчетном периоде, тысяч российских рублей				Расходы, связанные с урегулированием страховых случаев (ликвидационные расходы), которые произошли в предыдущих отчетных периодах, тысяч российских рублей
Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	Количество выплат, ед.	Сумма, тысяч российских рублей	на оплату судебных затрат	на оплату экспертных работ	на оплату учреждений ассистанса*	прочие расходы	на оплату судебных затрат	на оплату экспертных работ	на оплату учреждений ассистанса	прочие расходы
34	35	36	37	38	39	40	41	42	43	44	45

 

* Учреждения ассистанса — учреждения по организации оказания технической и медицинской помощи.

 

Руководитель                     _______________           _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

М. П.

 

Дата составления      ___ __________ ____ г.

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                             Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

Порядок составления формы 0403 «Отчет о показателях деятельности по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»

 

1. Форма 0403 «Отчет о показателях деятельности по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)» (далее – отчет по форме 0403) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела — страховщика (страховой организации)) в сфере обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств (далее – страховщик) в целом по страховщику ежемесячно. Отчетным периодом является календарный месяц. По обособленным подразделениям не нужны отчетные показатели?

 

2. В отчете по форме 0403 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование страховщика и регистрационный номер записи страховщика в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

3. В отчете по форме 0403 должны быть заполнены все предусмотренные показатели и реквизиты. При заполнении отчета по форме 0403, в случае отсутствия значения показателя по строке ставится символ «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0403 с нулевыми значениями показателей.

 

4. Показатели строки 010 по всем графам с 4 по 45 указываются по всем договорам страхования (страховым полисам) обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств и является итоговой суммой строк 011 и 012 по каждой графе соответственно.

Показатели строки 011 по всем графам с 4 по 45 указываются по всем договорам страхования (страховым полисам), заключенным с физическими лицами и физическими лицами – предпринимателями.

Показатели строки 012 по всем графам с 4 по 45 указываются по всем договорам страхования (страховым полисам), заключенным с юридическими лицами.

 

5. В графе 4 указывается количество договоров страхования (страховых полисов), заключенных страховщиком в отчетном периоде.

 

6. В графе 5 указывается количество договоров страхования (страховых полисов), заключенных через агентскую сеть страховщика в отчетном периоде.

 

7. В графе 6 указывается сумма премий в тысячах российских рублей по договорам страхования (страховым полисам), заключенным страховщиком в отчетном периоде.

 

8. В графе 7 указывается сумма премий в тысячах российских рублей по договорам страхования (страховым полисам), заключенным через агентскую сеть страховщика в отчетном периоде.

 

9. В графе 8 указывается количество договоров страхования (страховых полисов), по которым в отчетном периоде произошло увеличение страховых премий.

 

10. В графе 9 указывается сумма страховых премий в тысячах российских рублей по договорам страхования (страховым полисам), по которым в отчетном периоде произошло увеличение страховых премий.

 

11. В графе 10 указывается количество договоров страхования (страховых полисов), по которым в отчетном периоде произошло уменьшение страховых премий.

 

12. В графе 11 указывается сумма страховых премий в тысячах российских рублей по договорам страхования (страховым полисам), по которым в отчетном периоде произошло уменьшение страховых премий.

 

13. В графе 12 указывается количество договоров страхования (страховых полисов), по которым в отчетном периоде произошел возврат страховых премий в связи с досрочным расторжением.

 

14. В графе 13 указывается сумма премий в тысячах российских рублей, возвращенных страхователям в связи с досрочным расторжением договоров страхования (страховых полисов) в отчетном периоде.

 

15. В графе 14 указывается количество договоров страхования (страховых полисов), действующих на конец отчетного периода.

 

16. В графе 15 указывается сумма расходов в тысячах российских рублей на агентские вознаграждения, связанных с заключением и пролонгацией договоров страхования (страховых полисов), в отчетном периоде.

 

17. В графе 16 указывается сумма прочих расходов в тысячах российских рублей, связанных с заключением и пролонгацией договоров страхования (страховых полисов), в отчетном периоде.

 

18. В графе 17 указывается количество заявленных страховых случаев в отчетном периоде (заполняется согласно данным журнала учета убытков и досрочно расторгнутых договоров обязательного страхования, предусмотренного Правилами формирования страховых резервов по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств, утвержденными Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 18 июня 2020г. № 226, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 02 июля 2020г., регистрационный номер № 3927).

 

19. В графе 18 указывается количество урегулированных страховых случаев в отчетном периоде (графа 19 + графа 22 в соответствующих строках).

 

20. В графе 19 указывается количество урегулированных страховых случаев, по которым принято решение об отказе в страховой выплате в отчетном периоде.

 

21. В графе 20 указывается количество неурегулированных страховых случаев на конец отчетного периода.

 

22. В графе 21 указывается сумма убытка в тысячах российских рублей по неурегулированным страховым случаям на конец отчетного периода.

 

23. В графе 22 указывается количество страховых выплат потерпевшим в отчетном периоде (сумма граф 24, 26, 28, 30, 32 в соответствующих строках).

Данный показатель должен соответствовать количеству выплат согласно данным журнала учета убытков и досрочно расторгнутых договоров обязательного страхования в отчетном периоде.

 

24. В графе 23 указывается сумма страховых выплат в тысячах российских рублей потерпевшим в отчетном периоде (сумма граф 25, 27, 29, 31, 33 в соответствующих строках).

Данный показатель должен соответствовать сумме страховых выплат согласно данным журнала учета убытков и досрочно расторгнутых договоров обязательного страхования в отчетном периоде.

 

25. В графе 24 указывается количество страховых выплат физическим лицам (выгодоприобретателям) в отчетном периоде в случае смерти потерпевшего.

 

26. В графе 25 указывается сумма страховых выплат в тысячах российских рублей физическим лицам (выгодоприобретателям) в отчетном периоде в случае смерти потерпевшего.

 

27. В графе 26 указывается количество страховых выплат потерпевшим физическим лицам в отчетном периоде в случае инвалидности.

 

28. В графе 27 указывается сумма страховых выплат в отчетном периоде в тысячах российских рублей потерпевшим физическим лицам в случае инвалидности.

 

29. В графе 28 указывается количество страховых выплат в отчетном периоде потерпевшим физическим лицам в случае временной утраты трудоспособности.

 

30. В графе 29 указывается сумма страховых выплат в отчетном периоде в тысячах российских рублей потерпевшим физическим лицам в случае временной утраты трудоспособности.

 

31. В графе 30 указывается количество страховых выплат в отчетном периоде потерпевшим физическим лицам и физическим лицам – предпринимателям за ущерб, причиненный имуществу (в том числе транспортным средствам).

 

32. В графе 31 указывается сумма страховых выплат в отчетном периоде в тысячах российских рублей потерпевшим физическим лицам и физическим лицам – предпринимателям за ущерб, причиненный имуществу (в том числе транспортным средствам).

 

33. В графе 32 указывается количество страховых выплат в отчетном периоде потерпевшим юридическим лицам за ущерб, причиненный имуществу (в том числе транспортным средствам).

 

34. В графе 33 указывается сумма страховых выплат в отчетном периоде в тысячах российских рублей потерпевшим юридическим лицам за ущерб, причиненный имуществу (в том числе транспортным средствам).

 

35. В графе 34 указывается количество выплат в отчетном периоде, по которым произведено возмещение расходов на независимую экспертизу, организованную потерпевшим.

 

36. В графе 35 указывается сумма возмещенных расходов в отчетном периоде в тысячах российских рублей на независимую экспертизу, организованную потерпевшим.

 

37. В графе 36 указывается количество выплат в отчетном периоде по договорам страхования (страховым полисам), по которым страховщик обязан выплатить неустойки (пени), в связи с задержкой страховой выплаты.

 

38. В графе 37 указывается сумма неустоек (пеней) в отчетном периоде в тысячах российских рублей, в связи с задержкой страховой выплаты.

 

39. В графе 38 указывается сумма расходов на оплату судебных затрат в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев (ликвидационные расходы), которые произошли в отчетном периоде.

 

40. В графе 39 указывается сумма расходов на оплату экспертных (оценочных) работ в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев (ликвидационные расходы), которые произошли в отчетном периоде.

 

41. В графе 40 указывается сумма расходов на оплату услуг учреждений ассистанса в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев (ликвидационные расходы), которые произошли в отчетном периоде.

 

42. В графе 41 указывается сумма прочих расходов в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев, которые произошли в отчетном периоде.

 

43. В графе 42 указывается сумма расходов на оплату судебных затрат в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев, которые произошли в предыдущих отчетных периодах.

 

44. В графе 43 указывается сумма расходов на оплату экспертных (оценочных) работ в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев, которые произошли в предыдущих отчетных периодах.

 

45. В графе 44 указывается сумма расходов на оплату услуг учреждений ассистанса в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев, которые произошли в предыдущих отчетных периодах.

 

46. В графе 45 указывается сумма прочих расходов в тысячах российских рублей, связанных с урегулированием страховых случаев, которые произошли в предыдущих отчетных периодах.

 

47. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

48. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах.

 

49. В отчете по форме 0403, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0403 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0403 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

50. В отчете по форме 0403 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника страховщика, составившего отчет по форме 0403, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0404 «Отчет о состоянии страховых резервов некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»

 

ОТЧЕТ О СОСТОЯНИИ СТРАХОВЫХ РЕЗЕРВОВ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СУБЪЕКТОВ СТРАХОВОГО ДЕЛА – СТРАХОВЩИКА (СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации), в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики

 

по состоянию на ___ __________ ______г.

 

Код формы 0404

Квартальная

тысяч российских рублей

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	На начало отчетного периода	На конец отчетного периода
1	2	3	4	5
1	Общая величина страховых резервов, в том числе:	010
1.1.	резерв незаработанной премии	011
1.2	резерв заявленных, но неурегулированных убытков	012
1.3	резерв произошедших, но незаявленных убытков	013
1.4	резерв расходов на урегулирование убытков	014
1.5	стабилизационный резерв	015
2	Отчисление в резервы компенсационных выплат, в том числе:	020
2.1	резерв гарантий	021
2.2	резерв текущих компенсационных выплат	022

 

Руководитель                     _______________           _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

М. П.

 

Дата составления          ___ __________ ____ г.

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

Порядок составления формы 0404 «Отчет о состоянии страховых резервов некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»

 

1. Форма 0404 «Отчет о состоянии страховых резервов некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)» (далее – отчет по форме 0404) содержит сведения о состоянии страховых резервов и составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела (страховщиком (страховой организацией)) (далее – страховщик), ежеквартально, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом.

 

2. В отчете по форме 0404 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование страховщика и регистрационный номер записи страховщика в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

3. В отчете по форме 0404 должны быть заполнены все предусмотренные показатели и реквизиты. При заполнении отчета по форме 0404, в случае отсутствия значения показателя по строке ставится символ «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0404 с нулевыми значениями показателей.

 

4. В отчете по форме 0404 отражаются данные, рассчитанные в соответствии с Правилами формирования страховых резервов по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств, утвержденными Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 18 июня 2020 г. № 226, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 02 июля 2020 г., регистрационный номер № 3927.

 

5. Отчет по форме 0404 составляется на основании данных бухгалтерского учета.

 

6. В графе 4 отражается информация об остатках на балансовых счетах бухгалтерского учета страховщика по состоянию на начало отчетного года. В графе 5 отражается информация об остатках на балансовых счетах бухгалтерского учета страховщика по состоянию на конец отчетного квартала.

 

7. Графа 4 строки 010 рассчитывается как сумма значений графы 4 строк 011, 012, 013, 014 и 015.

Графа 5 строки 010 рассчитывается как сумма значений графы 5 строк 011, 012, 013, 014 и 015.

 

8. В графе 4 строки 020 указывается сумма отчислений в резервы компенсационных выплат на начало отчетного периода, рассчитанная в соответствии с установленными Требованиями к структуре страховых тарифов по договору (страховому полису) обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств, утвержденными Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 21 ноября 2019 г. № 222 «О страховых тарифах по договору (страховому полису) обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств», зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 03 декабря 2019 г., регистрационный номер № 3568 (далее – Структура).

В графе 5 строки 020 указывается сумма отчислений в резервы компенсационных выплат на конец отчетного периода, рассчитанная в соответствии с установленной Структурой.

 

9. Графа 4 строки 020 рассчитывается как сумма значений графы 4 строк 021, 022.

Графа 5 строки 020 рассчитывается как сумма значений графы 5 строк 021, 022.

 

10. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

11. В отчете по форме 0404, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0404 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0404 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

12. В отчете по форме 0404 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника страховщика, составившего отчет по форме 0404, и его номер телефона.

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

Форма 0405 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера»

 

 

ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕКРЕДИТНОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

СУБЪЕКТОВ СТРАХОВОГО ДЕЛА – СТРАХОВОГО БРОКЕРА

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики

 

по состоянию на ___ __________ ______г.

 

Код формы 0405

Квартальная

 

 

№ п/п	Наименование показателя	Страховые премии по договорам страхования (страховым полисам), тысяч российских рублей			Количество договоров страхования (страховых полисов), заключенных при участии страхового брокера, ед.			Размер вознаграждения за заключение, сопровождение, изменение, расторжение и исполнение договоров страхования (страховых полисов), тысяч российских рублей
		всего	в том числе, по которым страхователи		всего	в том числе, по которым страхователи		всего	в том числе
			физические лица и физические лица – предприни-матели	юридические лица		физические лица и физические лица – предприни-матели	юридические лица		От страхователей		От страховых организаций
									физические лица и физические лица – предприни-матели	юридические лица
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Обязательное страхование гражданской ответственности владельцев транспортных средств

 

Руководитель                     _______________           _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}

Главный бухгалтер             _______________            _________________

    ^{(подпись)                                                   (фамилия, инициалы)}             

М. П.

 

Дата составления      ___ __________ ____ г.

_________________________________________

^{(Фамилия, имя, отчество работника, составившего отчет, номер телефона)}

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                             Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

 

 

Порядок составления формы 0405 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера»

 

1. Форма 0405 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера» (далее – отчет по форме 0405) составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера (далее – страховой брокер) ежеквартально, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом.

 

2. В отчете по форме 0405 в специально отведенном для этого месте указывается полное фирменное наименование страхового брокера и регистрационный номер записи страхового брокера в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики.

 

3. В отчете по форме 0405 должны быть заполнены все предусмотренные показатели и реквизиты. При заполнении отчета по форме 0405, в случае отсутствия значения показателя по строке ставится символ «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, предоставляется отчет по форме 0405 с нулевыми значениями показателей.

 

4. В графе 3 указывается общая величина собранных премий по договорам страхования (страховым полисам) за отчетный период. Графа 3 является суммой граф 4 и 5.

 

5. В графе 4 указывается общая величина собранных премий в тысячах российских рублей по договорам страхования (страховым полисам), заключенным с физическими лицами и физическими лицами – предпринимателями в отчетном периоде.

 

6. В графе 5 указывается общая величина собранных премий в тысячах российских рублей по договорам страхования (страховым полисам), заключенным с юридическими лицами в отчетном периоде.

 

7. В графе 6 указывается общее количество заключенных договоров страхования (страховых полисов) при участии страхового брокера. Графа 6 является суммой граф 7 и 8.

 

8. В графе 7 указывается общее количество заключенных договоров страхования (страховых полисов) с физическими лицами и физическими лицами – предпринимателями при участии страхового брокера в отчетном периоде.

 

9. В графе 8 указывается общее количество заключенных договоров страхования (страховых полисов) с юридическими лицами при участии страхового брокера в отчетном периоде.

 

10. В графе 9 указывается общая величина вознаграждения (денежных средств) в тысячах российских рублей, полученных за заключение, сопровождение, изменение, расторжение и исполнение договоров страхования (страховых полисов) в отчетном периоде. Графа 9 является суммой граф 10-12.

 

11. В графе 10 указывается величина вознаграждения (денежных средств) в тысячах российских рублей, полученных за заключение, сопровождение, изменение, расторжение и исполнение договоров страхования (страховых полисов) от страхователей физических лиц и физических лиц – предпринимателей в отчетном периоде.

 

12. В графе 11 указывается величина вознаграждения (денежных средств) в тысячах российских рублей, полученных за заключение, сопровождение, изменение, расторжение и исполнение договоров страхования (страховых полисов) от юридических лиц в отчетном периоде.

 

13. В графе 12 указывается величина вознаграждения (денежных средств) в тысячах российских рублей, полученных за заключение, сопровождение, изменение, расторжение и исполнения договоров страхования (страховых полисов) от страховых организаций в отчетном периоде.

 

14. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

15. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах, а также данных бухгалтерской (финансовой) отчетности на соответствующую дату.

 

16. В отчете по форме 0405, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0405 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0405 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

17. В отчете по форме 0405 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника страхового брокера, составившего отчет по форме 0405, и его номер телефона.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕНА

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

(скачать)

 

 

Форма 0406 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность субъектов страхового дела»

 

ОТЧЕТ ПО ОТДЕЛЬНЫМ ВОПРОСАМ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СУБЪЕКТОВ СТРАХОВОГО ДЕЛА

за _______________ ______г.

         (квартал)

Код формы 0406

Квартальная

 

Полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъекта страхового дела / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъекта страхового дела
Регистрационный номер записи некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъекта страхового дела / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъекта страхового дела в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики
Местонахождение некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъекта страхового дела / обособленного подразделения некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъекта страхового дела

 

1. I. Количество клиентов

 

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во
1	2	3	4
1	Общее количество клиентов, из них:	010
1.1	количество клиентов-юридических лиц	011
1.2	количество клиентов-физических лиц	012
1.3	количество клиентов физических лиц-предпринимателей	013
2	Количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам	020
3	Количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам	030
4	Количество клиентов-юридических лиц, относящихся к некоммерческим организациям	040
5	Количество клиентов-юридических лиц, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности	050
6	Количество клиентов с установленными уровнями риска, из них:	060
6.1	в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля	061-069

 

 

1. О взаимодействии с Уполномоченным органом

№ п/п	Наименование показателя	Код строки	Кол-во, шт.	Общая сумма, российских рублей.	В том числе
					ЮЛ		ФЛП		ФЛ
					Кол-во, шт	Сумма, российских рублей	Кол-во, шт	Сумма, российских рублей	Кол-во, шт.	Сумма, российских рублей
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	Операции, которые подлежат обязательному контролю	010
1.1	операции с одним кодом	011-020
1.2	операции с несколькими кодами	021-030
2	Необычные операции	040
2.1	операции с одним кодом	041-050
2.2	операции с несколькими кодами	051-060
3	Операции, которые были выявлены по результатам внутренней проверки, из них:	070
3.1	операции с одним кодом	071-080
3. 2	операции с несколькими кодами	081-090
4	Операции, в проведении которых отказано, в том числе, в связи с:	100
4.1	Возникновением подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или -финансирования терроризма	110
4.2	невозможностью осуществления идентификации клиента	120
5	Операции, в отношении которых приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств	130
6	Операции, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии	140
7	Полученные от Уполномоченного органа запросы о предоставлении дополнительной информации	150		Х		Х		Х		Х
8	Случаи отказа от установления деловых отношений	160		Х		Х		Х		Х
9	Случаи расторжения деловых отношений	170		Х		Х		Х		Х

 

Руководитель    _______________               ______________________

(подпись)                                      (фамилия, инициалы)

 

М. П.

 

Специальное

должностное лицо _______________            ______________________

(подпись)                                    (фамилия, инициалы)

 

Дата составления отчета        ___ ___________ _____ г.

______________________________________

 ^{(Фамилия, имя, отчество исполнителя, номер телефона)}

 

Первый заместитель

Председателя                                                                                                                                                                      Ю.А. Дмитренко

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                                                                                                      В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

Порядок составления формы 0406 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность субъектов страхового дела»

 

1. Форма 0406 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность субъектов страхового дела» (далее – отчет по форме 0406), составляется некредитной финансовой организацией, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела (далее – субъект страхового дела) в целом по организации ежеквартально. При наличии обособленных подразделений субъекта страхового дела, которые за отчетный период осуществляли операции, отраженные в строках 010-039, 040-060, 070-090, 100-120, 150, 160 и 170 раздела II, заполняется отдельный отчет с расшифровками указанных строк и раздела I по каждому из них.

 

2. В отчете по форме 0406 указывается полное фирменное наименование субъекта страхового дела, регистрационный номер записи субъекта страхового дела в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение субъекта страхового дела.

В случае составления отчета по форме 0406 по обособленному подразделению субъекта страхового дела, в отчете указывается полное фирменное наименование обособленного подразделения субъекта страхового дела, регистрационный номер записи обособленного подразделения субъекта страхового дела в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, а также местонахождение обособленного подразделения субъекта страхового дела.

 

3. Отчет по форме 0406 предусматривает предоставление информации за отчетный квартал (далее – отчетный период) по типам клиентов, с установленными им уровнями риска, по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Донецкой Народной Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подлежат обязательному контролю, о запросах Уполномоченного органа.

 

4. Отчет по форме 0406 составляется в российских рублях.

 

5. При заполнении разделов I и II в случае отсутствия значений показателей, в соответствующей графе и (или) строке отчета по форме 0406 указывается «0» (ноль). В случае отсутствия значений по всем показателям, представляется отчет по форме 0406 с нулевыми значениями показателей.

 

6. В разделе I «Количество клиентов» отчета по форме 0406 указывается информация об общем количестве клиентов, их распределении по типам, по уровню риска за отчетный период, выполненном в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта страхового дела, также указывается количество клиентов, относительно которых установлен факт их принадлежности к республиканским публичным должностным лицам, к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицами, а также относящихся к некоммерческим организациям и имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Донецкой Народной Республики.

 

7. Строка 010 раздела I – указывается общее количество клиентов. Сумма показателей строк 011-013 раздела I равняется показателю строки 010 раздела I.

Строка 011 – указывается количество клиентов юридических лиц.

Строка 012 – указывается количество клиентов физических лиц.

Строка 013 – указывается количество клиентов физических лиц – предпринимателей.

Строка 020 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к республиканским публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам.

Значение показателя строки 020 раздела I подлежит заполнению после утверждения Главой Донецкой Народной Республики списка Республиканских публичных должностных лиц Донецкой Народной Республики.

Строка 030 раздела I – указывается количество клиентов, относящихся к иностранным публичным должностным лицам, и связанным с ними лицам.

Иностранные публичные должностные лица принимаются на обслуживание в соответствии с требованиями подпункта 3.17.2 пункта 3.17 раздела III Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2) (далее – Временное положение № 24-3).

 

Строка 040 раздела I – указывается количество клиентов-юридических лиц, относящихся к некоммерческим организациям.

Строка 050 раздела I – указывается количество клиентов-юридических лиц, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Донецкой Народной Республики.

Строка 060 раздела I – указывается общее количество клиентов с установленными уровнями риска. Сумма показателей строк 061-069 раздела I равняется показателю строки 070 раздела I.

Строки 061-069 раздела I – указывается количество клиентов в разрезе установленных уровней риска в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта страхового дела.

 

8. Раздел II «О взаимодействии с Уполномоченным органом» содержит информацию, которая в соответствии с Временным положением № 24-3, направляется в Уполномоченный орган, в том числе об операциях, подлежащих обязательному контролю и о необычных операциях; об операциях, по которым были приняты решения об отказе в их проведении, а также относительно замораживания (блокирования) денежных средств; о полученных от Уполномоченного органа уведомлениях об отказах в принятии операций и о запросах Уполномоченного органа о предоставлении дополнительной информации.

Графа 4 раздела II – указывается количество соответствующих показателей. Данные этой графы являются суммой граф 6, 8, 10 соответствующих строк, за исключением строк 150, 160 и 170.

Графа 5 раздела II – указывается общая сумма соответствующих операций. Данные этой графы являются суммой граф 7, 9, 11 соответствующих строк, за исключением строк 150 ,160 и 170.

 

9. В строках 010-140 раздела II указывается количество и сумма (далее – данные) операций, информация о которых была направлена в Уполномоченный орган.

 

10. Строка 010 раздела II – указываются данные об операциях, которые подлежат обязательному контролю.

Сумма показателей строк 011-020 и 021-030 раздела II равняется показателю строки 010 раздела II

Строки 011-020 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и отражаются по каждому коду обязательного контроля при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 021-030 раздела II – последовательно указываются данные по операциям, которые подлежат обязательному контролю и отражаются при условии, что одной операции соответствует несколько кодов.

11. Строка 040 раздела II – указываются данные об операциях с денежными средствами или другим имуществом, в отношении которых, при реализации правил внутреннего контроля субъекта страхового дела, возникли подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Сумма показателей строк 041-050 и 051-060 раздела II равняется показателю строки 040 раздела II

Строки 041–050 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта страхового дела, при условии, что одной операции соответствует один код необычной операции.

Строки 051–060 раздела II – последовательно указываются данные об операциях, сгруппированных по каждому коду признаков операций, которые являются необычными в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта страхового дела, при условии, что одной операции соответствует несколько кодов необычных операций.

 

12. Строка 070 раздела II – указываются данные о совершенных операциях, которые подлежат обязательному контролю и которые были выявлены по результатам внутренней проверки, проведенной субъектом страхового дела в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта страхового дела. Информация о таких операциях указывается в разделе II в строках 071-080, 081-090.

Сумма показателей строк 071-080, 081-090 раздела II равняется показателю строки 070 раздела II.

Строки 071-080 раздела II – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует один код.

Строки 081-090 раздела II – последовательно указываются данные, сгруппированные по каждому из кодов признаков операций, которые подлежат обязательному контролю, при условии, что одной операции соответствует два и более кодов.

13. Строка 100 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано клиентам в соответствии с Временным положением № 24-3. Сумма показателей строк 110-120 раздела II равняется показателю строки 100 раздела II.

Строка 110 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что у субъекта страхового дела возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Строка 120 раздела II – указываются данные об операциях, в проведении которых отказано в связи с тем, что осуществление идентификации клиента является невозможным.

 

14. Строка 130 раздела II – указываются данные об операциях, в отношении которых приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств.

 

15. Строка 140 раздела II – указываются данные об операциях, по которым получено от Уполномоченного органа уведомление об отказе в принятии.

 

16. Строка 150 раздела II – указывается количество полученных от Уполномоченного органа запросов о предоставлении дополнительной информации.

 

17. Строка 160 раздела II – указываются случаи отказа от установления деловых отношений с клиентами.

 

18. Строка 170 раздела II – указываются случаи расторжения деловых отношений с клиентами.

 

19. В отчете заполняются все предусмотренные показатели и реквизиты. Отчетные данные должны быть приведены в единицах измерения, установленных для соответствующих показателей отчета.

 

20. Значения показателей отчета должны быть сформированы на основании первичных учетных документов и данных, содержащихся в таких документах, а также данных бухгалтерской (финансовой) отчетности на соответствующую дату.

 

21. В отчете по форме 0406, предоставляемом на бумажных носителях, в специально отведенном для этого месте указывается дата составления отчета по форме 0406 в следующем формате: число – цифрами (2 знака), месяц – словом, год – цифрами (4 знака).

В случае предоставления исправленного отчета по форме 0406 на бумажных носителях, указывается дата составления такого отчета.

 

22. В отчете по форме 0406 в специально отведенном для этого месте указывается полностью фамилия, имя, отчество (при наличии) работника субъекта страхового дела, составившего отчет по форме 0406, и его номер телефона.

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко

 

Директор Департамента

финансового мониторинга                                                 В.А. Лотохова

 

 

 

 

 

УТВЕРЖДЕН

Постановлением Правления

Центрального Республиканского

Банка Донецкой Народной Республики

от 16 ноября 2020 г. № 423

 

 

 

Порядок предоставления (подачи) отчетности некредитными финансовыми организациями

 

1. I. Общие положения

 

1.1. Порядок предоставления (подачи) отчетности некредитными финансовыми организациями (далее – Порядок) разработан в соответствии с Законом Донецкой Народной Республики «О Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики», Законом Донецкой Народной Республики «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств» и Временным положением о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2).

 

1.2 Настоящий Порядок определяет последовательность организации и осуществления деятельности по предоставлению (подаче) отчетности (далее – предоставление отчетности) некредитными финансовыми организациями, зарегистрированными на территории Донецкой Народной Республики, в Центральный Республиканский Банк Донецкой Народной Республики (далее – Центральный Республиканский Банк), а также перечень форм и сроки предоставления отчетности некредитными финансовыми организациями.

 

1.3. Некредитные финансовые организации обязаны предоставлять в Центральный Республиканский Банк бухгалтерскую (финансовую) отчетность и отчетность, необходимую для осуществления регулирования и надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций (далее – отчетность), установленную настоящим Порядком.

 

1.4. Некредитные финансовые организации предоставляют в Центральный Республиканский Банк бухгалтерскую (финансовую) отчетность по формам, которые предусмотрены законодательством, действующим на территории Донецкой Народной Республики в соответствии с частью 2 статьи 86 Конституции Донецкой Народной Республики, и применяются для предприятий и организаций, зарегистрированных на территории Донецкой Народной Республики.

Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность субъектов страхового дела, предоставляют за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, календарный год: форму № 1 Баланс (Отчет о финансовом состоянии) (далее – форма № 1) и форму № 2 Отчет о финансовых результатах (Отчет о совокупном доходе) (далее – форма № 2), также предоставляют за календарный год: форму № 3 Отчет о движении денежных средств (по прямому методу) (далее – форма № 3) и форму № 4 Отчет о собственном капитале (далее – форма № 4).

Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность ломбардов, и некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность микрофинансовых организаций, предоставляют за календарный год: форму № 1 и форму № 2.

 

1.5. Некредитные финансовые организации предоставляют в Центральный Республиканский Банк отчетность, необходимую для осуществления регулирования и надзора:

 

• некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность по обмену валют:

форму 0101 «Отчет о курсах и объемах операций по обмену валют в наличной форме»;

форму 0102 «Отчет об операциях по обмену валют в наличной форме»;

форму 0103 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют»;

 

• некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность ломбардов:

форму 0201 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов»;

форму 0202 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность ломбардов»;

 

• некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность микрофинансовых организаций:

форму 0301 «Отчет о микрофинансовой деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций»;

форму 0302 «Отчет о средневзвешенных значениях полной (совокупной) стоимости микрозаймов»;

форму 0303 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность микрофинансовых организаций»;

 

• некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность субъектов страхового дела (далее – субъекты страхового дела):

форму 0401 «Отчет некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации) о страховых агентах и страховых брокерах»;

форму 0402 «Отчет о страховых премиях и выплатах некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»;

форму 0403 «Отчет о показателях деятельности по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»;

форму 0404 «Отчет о состоянии страховых резервов некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страховщика (страховой организации)»;

форму 0405 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность субъектов страхового дела – страхового брокера»;

форму 0406 «Отчет по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность субъектов страхового дела».

 

1.6. В случае выявления некредитной финансовой организацией ошибок, неверных значений показателей в предоставленной ранее отчетности за любой отчетный период в течение последних трех лет, некредитные финансовые организации обязаны повторно предоставить в Центральный Республиканский Банк отчетность, содержащую исправленные значения показателей (далее – исправленная отчетность).

Исправленная отчетность предоставляется в Центральный Республиканский Банк с сопроводительным письмом, которое должно содержать перечень ошибок, неверных значений показателей с описанием причин их возникновения и отражения.

Сопроводительное письмо подписывается руководителем некредитной финансовой организации.

 

1.7. Отчетность (исправленная отчетность), предоставляемая в Центральный Республиканский Банк некредитными финансовыми организациями, за исключением отчетности по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, подписывается руководителем и главным бухгалтером некредитной финансовой организации (при наличии) и скрепляется печатью юридического лица на формах отчетности (исправленной отчетности), предоставленных на бумажном носителе.

Отчетность (исправленная отчетность) по отдельным вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций подписывается руководителем и специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля некредитной финансовой организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитной финансовой организации и скрепляется печатью юридического лица на формах отчетности (исправленной отчетности), предоставленных на бумажном носителе.

 

1.8. Отчетность предоставляется некредитными финансовыми организациями в Центральный Республиканский Банк не позднее срока, установленного для ее предоставления:

 

• отчетность за месяц предоставляется не позднее десятого календарного дня месяца, следующего за отчетным периодом;

 

• отчетность за квартал предоставляется не позднее двадцатого календарного дня месяца, следующего за отчетным периодом;

 

• отчетность за календарный год предоставляется не позднее шестидесятого календарного дня после окончания календарного года;

 

• отчетность по формам 0201 «Отчет о деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность ломбардов» и 0301 «Отчет о микрофинансовой деятельности некредитной финансовой организации, осуществляющей деятельность микрофинансовых организаций» предоставляется:

за первый квартал, первое полугодие и за девять месяцев календарного года не позднее двадцатого календарного дня месяца, следующего за отчетным периодом;

за календарный год не позднее шестидесятого календарного дня после окончания календарного года.

 

1.9. Если последний день срока предоставления отчетности приходится на нерабочий день, днем окончания срока предоставления отчетности считается ближайший следующий за ним рабочий день.

 

1.10. Если отчетность, предусмотренная настоящим Порядком, не предоставлена некредитной финансовой организацией в срок, то такая отчетность считается непредоставленной (неподанной).

Непредоставление (неподача) отчетности является основанием для направления Центральным Республиканским Банком некредитной финансовой организации предписания об устранении выявленных нарушений (далее – предписание). Неисполнение требований предписания является основанием для проведения внеплановой проверки Центральным Республиканским Банком некредитной финансовой организации на основании подпункта «а» пункта 1.13 раздела I Правил организации и проведения проверок некредитных финансовых организаций в Донецкой Народной Республики, утвержденных Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 05 июня 2020 г. № 217, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 19 июня 2020 г., регистрационный номер № 3904.

 

1.11. Отчетность, предоставленная некредитными финансовыми организациями с нарушением сроков, установленных для ее предоставления, в том числе предоставленная в соответствии с требованиями предписания Центрального Республиканского Банка, считается несвоевременно предоставленной (поданной).

 

1.12. Если отчетность предоставлена некредитной финансовой организацией в ответ на полученное предписание Центрального Республиканского Банка, то в сопроводительном письме к отчетности, помимо исходящей даты и регистрационного номера записи некредитной финансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики, указывается информация о дате и номере предписания Центрального Республиканского Банка.

 

1.13. Отчетность (исправленная отчетность) предоставляется некредитными финансовыми организациями в Центральный Республиканский Банк в электронном виде или на бумажном носителе:

 

а) в электронном виде отчетность (исправленная отчетность) предоставляется через информационно-телекоммуникационную сеть Интернет, в соответствии с требованиями Правил организации защиты электронных документов с использованием средств защиты информации удостоверяющего центра Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики, утвержденных Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 17 августа 2017 г. № 240, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 04 сентября 2017 г., регистрационный номер № 2189 (далее – электронный канал связи), в виде электронных документов, зашифрованных и подписанных электронной подписью руководителя некредитной финансовой организации (далее – подписанные электронные документы).

Подтверждением факта доставки подписанного электронного документа, содержащего отчетность (исправленную отчетность) и проверки электронной подписи на действительность (подлинность) считается формирование Центральным Республиканским Банком отчета о проверке электронной подписи, который отправляется некредитной финансовой организации при получении подписанного электронного документа.

При предоставлении исправленной отчетности через электронный канал связи одновременно предоставляется отдельное сопроводительное письмо для каждой такой отчетности. Сопроводительное письмо предоставляется через электронный канал связи, в виде электронного документа, зашифрованного и подписанного электронной подписью руководителя некредитной финансовой организации.

 

б) на бумажном носителе отчетность (исправленная отчетность) предоставляется посредством почтовой связи заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочно с отметкой о вручении.

Днем предоставления отчетности (исправленной отчетности) в Центральный Республиканский Банк на бумажном носителе считается день передачи нарочно уполномоченному работнику Центрального Республиканского Банка с отметкой о получении на втором экземпляре, либо, если отчетность (исправленная отчетность) направлена почтовым отправлением с уведомлением о вручении, датой предоставления отчетности (исправленной отчетности) считается дата отправления, указанная в почтовом уведомлении о вручении.

 

1.14. При формировании электронного документа или документа на бумажном носителе с исправленной отчетностью, отчетность за другие отчетные периоды в него не включается.

 

1.15. Формы электронных документов для составления и предоставления отчетности некредитными финансовыми организациями в Центральный Республиканский Банк размещаются на официальном сайте Центрального Республиканского Банка в виде готовых файлов, доступных для загрузки (скачивания), наименование которых содержит соответствующий код формы отчетности.

 

1.16. Наименование электронного документа, содержащего отчетность (исправленную отчетность), либо сопроводительное письмо к исправленной отчетности содержат следующие элементы:

ННННННННН – регистрационный номер записи некредитной финансовой организации в Государственном реестре кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики – 9 знаков;

символ «_» – нижнее подчеркивание;

КККК – код формы отчетности – 4 знака;

1 – признак электронного документа, содержащего исправленную отчетность. В случае неоднократного предоставления электронного документа, содержащего исправленную отчетность, значение признака остается неизменным;

.xlsx (.xls), .docx (.doc) – расширение электронного документа.

Примеры наименования электронных файлов:

электронный документ, содержащий отчетность – ННННННННН_КККК.xlsx (ННННННННН_КККК.xls);

электронный документ, содержащий исправленную отчетность – ННННННННН_КККК_1.xlsx (ННННННННН_КККК_1.xls);

электронный документ, содержащий сопроводительное письмо к исправленной отчетности – ННННННННН_КККК.docx (ННННННННН_КККК.doc).

 

1.17. В случае выявления Центральным Республиканским Банком ошибок, неверных значений (показателей) в предоставленной некредитной финансовой организацией отчетности за любой отчетный период в течение последних трех лет, Центральный Республиканский Банк после возникновения таких оснований признает такую отчетность отчетностью с недостоверными данными.

 

1.18. Руководитель некредитной финансовой организации обязан обеспечить соблюдение порядка составления, полноту и достоверность отчетности, а также своевременность ее предоставления.

 

1. II. Заключительные положения

 

2.1. Контроль за соблюдением некредитными финансовыми организациями требований настоящего Порядка является составляющей частью осуществления Центральным Республиканским Банком надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций и осуществляется, в том числе путем проведения проверок в порядке, определенном Центральным Республиканским Банком, в соответствии с Законом Донецкой Народной Республики «О Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики».

 

2.2. Для осуществления контроля за соблюдением некредитными финансовыми организациями требований настоящего Порядка Центральный Республиканский Банк имеет право запрашивать и безвозмездно получать от некредитных финансовых организаций информацию (в том числе составляющую банковскую тайну и содержащую персональные данные) и документы (на бумажных и электронных носителях) об их деятельности и оказанных услугах, требовать разъяснений по полученной информации.

 

2.3. В случае выявления нарушений требований настоящего Порядка к некредитным финансовым организациям применяются меры реагирования и (или) меры воздействия, устанавливаемые Центральным Республиканским Банком в соответствии с Законом Донецкой Народной Республики «О Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики» и Законом Донецкой Народной Республики «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств» в отношении некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность субъектов страхового дела.

 

 

 

Первый заместитель

Председателя                                                                       Ю.А. Дмитренко